证券公司申请融资融券业务资格,必须满足财务状况良好,最近()年各项风险控制指标持续符合规定。

题目
证券公司申请融资融券业务资格,必须满足财务状况良好,最近()年各项风险控制指标持续符合规定。

A:3
B:4
C:2
D:1
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第1题:

证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近12个月净资本均在12亿元以上。(   对吗


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第2题:

证券公司申请融资融券业务资格,要求财务状况良好,最近( )各项风险控制指标持续符合规定。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年


正确答案:B
【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节,P230。

第3题:

证券公司向证监会申请融资融券业务试点,应满足“财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上”的规定。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:A
证券公司向证监会申请融资融券业务试点,应满足“财务状况良好,最近2牟各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上”的规定。

第4题:

证券公司申请融资融券业务试点,必须满足财务状况良好,最近( )年各项风险控 制指标持续符合规定。
A. 1 B. 2 C. 3 D. 4


答案:B
解析:
证券公司申请融资融券业务试点,必须具备的条件之一为:财务状况良好, 最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上。

第5题:

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,证券公司申请融资融券业务试点的条件 之一是财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本不符合规 定的是( )。
A. 13亿元 B. 10亿元 C. 5亿元 D. 8亿元


答案:B,C,D
解析:
为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券 供其卖出,中国证监会根据审慎监管的原则,制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》 和相应的业务指引。根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,证券公司申请融资融券业务 试点的条件之一是:财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净 资本均在12亿元以上。

第6题:

证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是:财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近12个月净资本均在12亿元以上。( )


正确答案:×
B。证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是:财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上。

第7题:

证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括( )。 A.经营证券经纪业务已满3年 B.公司治理健全,内部控制有效 C.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定 D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实


正确答案:ABCD
熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节,P229—230。

第8题:

证券公司申请融资融券试点的条件之一是财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近12个月净资本均在12亿元以上。 ( )


正确答案:×
证券公司申请融资融券试点的条件之一是财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上。

第9题:

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,证券公司申请融资融券业务试点的条件 之一是财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在 ( )以上。

A. 12亿元 B. 10亿元 C. 5亿元 D. 8亿元


答案:A
解析:
为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其 卖出,中国证监会根据审慎监管的原则,制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相 应的业务指引。根据《证券公司融资融券业务试点管理‘办法》,证券公司申请融资融券业务试点 的条件之一是:财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本 均在12亿元以上。

第10题:

下列选项中,属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有( )。
Ⅰ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
Ⅲ.具有证券经纪业务资格
Ⅳ.证券公司治理结构健全,内部控制有效

A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
根据《证券公司融资融券业务管理办法》第7条的规定,
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件:①具有证券经纪业务资格;②
公司治理健全。内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
;③公司最近2
年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④
财务状况良好.最近2年各项风险控制指标持续符合规定,
注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;⑤客户资产安全、完整,
客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;⑥
已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;⑦
已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度.实现客户与产品的适当性匹配管理
;⑧信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件,
融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑨
有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;⑩
证监会规定的其他条件。

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