在委托受理阶段,( )主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行 凍。

题目
在委托受理阶段,( )主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行 凍。
A.验证 B.审单
C.查验资金 D.查验证件

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第1题:

在委托受理阶段,审单主要是检查客户填写的( )。 A.买卖证券名称 B.买卖证券方向 C.买卖证券数量 D.委托单


正确答案:D
【考点】掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节,P34。

第2题:

在委托受理中的验证环节,经纪商主要对客户委托时递交的(  )进行核实。

A.相关证件(如身份证件等)
B.账户上的资金
C.委托单
D.账户上的证券

答案:A
解析:
在委托受理中的验证与审单环节,验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实,审单主要是检查客户填写的委托单。

第3题:

撤销单位附属卡应提供()

A、主卡和附属卡有效身份证件

B、主卡、附属卡

C、单位营业执照

D、法人授权委托书以及相关资料

E、法人身份证件


参考答案:ABCDE

第4题:

在委托受理阶段,()主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。

  • A、验证
  • B、审单
  • C、查验资金
  • D、查验证件

正确答案:A

第5题:

借款人为法人客户应审核该客户法定代表人的(),如为授权办理还应审核授权委托书及授权代理人相关身份证件。

  • A、营业执照
  • B、相关身份证件
  • C、财务报表

正确答案:B

第6题:

受理委托的验证与审单主要是对客户的证件和委托单的()进行审查。

A:合法性
B:准确性
C:同一性
D:精确性

答案:A,C
解析:
证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性,提高成交的准确率,避免造成不必要的纠纷。

第7题:

委托代办业务,如委托事项达到反洗钱识别标准的,应对委托人采取客户身份识别措施的同时,核对受托人的有效身份证件,登记受托人的()。

  • A、姓名
  • B、联系方式
  • C、证件有效期
  • D、证件号码

正确答案:A,B,D

第8题:

在委托受理阶段,( )主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。 A.验证 B.审单 C.查验资金 D.查验证件


正确答案:A
【考点】掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节,P34。

第9题:

提供委托书和代办人身份证件即可受理客户个人代办业务。


正确答案:错误

第10题:

在委托受理中的验证环节,经纪商主要对客户委托时递交的()进行核实。

  • A、委托单
  • B、相关证件(如身份证件等)
  • C、账户上的资金
  • D、账户上的证券

正确答案:B

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