证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是,具有从事网上证 券委托业务资格。 ( )

题目
证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是,具有从事网上证 券委托业务资格。 ( )

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第1题:

证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是:具有( )家以上营业部,并且布局合理。

A.10

B.15

C.20

D.25


正确答案:C
59.C【解析】根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,对从事代办股份转让服务业务资格的申请条件之一:“具有20家以上营业部,并且布局合理

第2题:

证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格,并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。 ( )


正确答案:√
证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格,并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。

第3题:

证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件有( )。

A.有20家以上营业部,并且布局合理

B.登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50%

C.最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为

D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统


正确答案:ACD

第4题:

根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》 的规定,对从事此项业务资格的申请条件具体规定包括:具有100家以上的营业部,且布局合理。( )


正确答案:×

第5题:

证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是:最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元。( )


正确答案:√
A。略

第6题:

证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合( )条件。(1分)

A.有20家以上营业部,并且布局合理

B.登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50010

C.最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为

D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统


正确答案:ACD
64. ACD【解析】根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,对从事代办股份转让服务业务资格的申请条件,除ACD三项外,还包括:①具备协会会员资格,遵守协会自律规则,按时缴纳会费,履行会员义务;②经中国证监会批准为综合类 证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上;③同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格;④最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元;⑤经营稳健,财务状况正常,不存在重大风险隐患;⑥最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见;⑦具有健全的内部控制制度和风险防范机制;⑧协会要求的其他条件。B 项属于股份转让公司委托代办转让应具备的条件。

第7题:

按照现行有关规定,证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是:具有20家以上营业部,并且布局合理。( )


正确答案:√

第8题:

证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格,并向中国证监会申请取得报价转让业务资格。( )


正确答案:×
[答案] ×
[解析] 证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格,并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。

第9题:

证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是有( )家以上营业部,并且布局合理。 A.10 B.11 C.20 D.25


正确答案:C

第10题:

证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件是有( )家以上营业部,并且布局合理。 A.10 B.15 C.20 D.25


正确答案:C
【考点】熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。见教材第五章第四节,P172。

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