定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。()

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第1题：

证券公司开展定向资产管理业务需（）。 A．坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 B．应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 C．投资风险由证券公司和客户共同承担 D．采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺

正确答案：AB
【考点】熟悉定向资产管理业务的基本原则。见教材第七章第三节，P205。

第2题：

定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司在有绝对把握的情况下，可以对客户资产本金不损失或者取得最低收益作出承诺。（）

正确答案：×
定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任保方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

第3题：

定向资产管理业务的投资风险由客户与证券公司共同承担，证券公司要对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。（）

正确答案：×
B。定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

第4题：

关于期货公司资产管理业务，资产管理合同应明确约定的内容是（）。

A.由期货公司分担客户投资损失
B.由期货公司承诺投资的最低收益
C.由客户自行承担投资风险
D.由期货公司承担投资风险

答案：C

解析：

资产管理业务是指期货公司可以接受客户委托，根据《期货公司监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》规定和合同约定，运用客户资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。资产管理业务的投资收益由客户享有，损失由客户承担。故本题答案为C。

第5题：

证券公司从事资产管理业务时，不得向客户作出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。（）

正确答案：√

第6题：

集合资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺；定向资产管理业务投资风险由客户承担，可也由证券公司承担，或者两者共担，证券公司可与客户协商是否有本金保证或最低收益承诺。（）

正确答案：×

第7题：

证券公司从事资产管理业务时，不得向客户做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。（）

正确答案：√

第8题：

证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。（）

正确答案：A
证券公司开展定向资产管理业务，遵循投资风险客户自担的原则，即定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

第9题：

关于期货公司资产管理业务，资产管理合同应明确约定（　　）。

A．由期货公司分担客户投资损失

B．由期货公司承诺投资的最低收益

C．由客户自行承担投资风险

D．由期货公司承担投资风险

答案：C

解析：

资产管理业务是指期货公司可以接受客户委托，根据《期货公司监督管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》规定和合同约定，运用客户资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。资产管理业务的投资收益由客户享有，损失由客户承担。

第10题：

证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括（）

A:将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
B:对赔偿客户投资损失作出承诺
C:在资产管理合同中明确载明由客户自行承担投资风险
D:通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案

答案：C

解析：

为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求：证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。