在证券经纪业务中,经纪关系建立的第一个环节是讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书》和《客户须知》,第二个环节是签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管合同》,第三个环节是()。

题目
在证券经纪业务中,经纪关系建立的第一个环节是讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书》和《客户须知》,第二个环节是签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管合同》,第三个环节是()。

A:交割
B:清算
C:开立资金账户与建立第三方存管关系
D:初始登记
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第1题:

证券经纪关系的建立过程包括( )。 A.证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险 B.证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》 C.客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》 D.客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》


正确答案:ABCD
【考点】掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节,P73。

第2题:

投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有( )。 A.《风险揭示书》 B.《客户须知》 C.《证券交易委托代理协议》 D.《客户交易结算资金存管合同》


正确答案:ABCD
【考点】掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节,P73。

第3题:

起到投资者教育作用的环节是( )。

A.签署《风险揭示书》和《客户须知》

B.签订《证券交易委托代理协议》

C.开立资金账户与建立第三方存管关系

D.签订《客户交易结算资金银行存管协议书》


正确答案:A
33.A【解析】“讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书》和《客户须知》”的环节实际上起到了投资者教育的作用。

第4题:

投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。

A.签署《风险揭示书》《客户须知》

B.签订 《证券交易委托代理协议》

C.开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账

D.分享投资收益,承担投资损失


正确答案:D

第5题:

讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署( )实际上起到了投资者教育的作用。 A.《风险揭示书》 B.《客户须知》 C.《证券交易委托代理协议》 D.《客户交易结算资金存管合同》


正确答案:AB
【考点】掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节,P73。

第6题:

( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。

A.《风险揭示书》

B.《客户须知》

C.《客户交易结算资金银行存管协议书》

D.《证券交易委托代理协议》


正确答案:D
《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。故D选项正确。

第7题:

投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。 A.签署《风险揭示书》《客户须知》 B.签订《证券交易委托代理协议》、《客户交易结算资金第三方存管协议书》 C.开立证券交易资金账户 D.分享投资收益,承担投资损失


正确答案:D

第8题:

投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。

A.签署《风险揭示书》和《客户须知》

B.签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》

C.开立资金账户与建立第三方存管关系

D.了解交易风险,按规定缴存交易结算资金


正确答案:D

第9题:

投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。 A.签署《风险揭示书》和《客户须知》 B.签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》 C.开立资金账户与建立第三方存管关系 D.了解交易风险,按规定缴存交易结算资金


正确答案:D
证券经纪关系的建立过程包括:①讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书》和《客户须知》;②签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》;③开立资金账户与建立第三方存管关系。

第10题:

在证券经纪业务中,经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须 知》,第二个环节签订《证券交易委托代理协议》,第三个环节是( )。
A.清算
B.交割
C.开立资金账户与建立第三方存管关系
D.初始登记


答案:C
解析:
按我国现行的做法,经纪关系的建立过程包括:①证券经紀商向客户讲解 有关业务规则、协议内容和揭示风险,并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》;②客户 与证券经紀商签订《证券交易委托代理协议书》,与其的选择指定商业银行、证券经纪商签订 《客户交易结算资金第三方存管协议书》;③客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

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