证券公司不得接受()成为定向资产管理业务客户。

题目
证券公司不得接受()成为定向资产管理业务客户。

A:本公司监事
B:本公司的从业人员
C:本公司董事
D:本公司从业人员的配偶
参考答案和解析
答案:A,B,C,D
解析:
证券公司不得接受本公司懂事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。
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第1题:

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有( )。

A.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

B.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产

C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D.参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额


正确答案:ABC

第2题:

证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低予人民币( )万元.

A.50

B.100

C.200

D.500


正确答案:B
11.B【解析】定向资产管理业务是指证券公司接受单一客户委托,与客户签订合同,根据合同约定的方式、条件、要求及限制,通过客户的账户管理客户委托资产业务。证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

第3题:

证券公司允许接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 ( )


正确答案:×

第4题:

证券公司董事、监事、从业人员及其配偶有可能成为证券公司定向资产管理业务的客户。( )


正确答案:B
定向资产管理业务的客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务的客户。

第5题:

证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。( )


正确答案:√

第6题:

证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元。 ( )


正确答案:√
证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。证券公司可以在规定的最低限额的基础上,提高本公司客户委托资产净值的最低限额。

第7题:

证券公司不得接受本公司( )成为定向资产管理业务客户.

A.董事

B.监事

C.从业人员及其配偶

D.从业人员的亲戚


正确答案:ABC
112. ABC【解析】依据规定,证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理的业务客户。

第8题:

证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的净资产不得低于人民币100万元。 ( )


正确答案:√

第9题:

证券公司不得接受本公司( )成为定向资产管理业务客户。

A.董事

B.监事

C.从业人员

D.从业人员配偶


正确答案:ABCD
ABCD
【解析】四个选项都是正确的。

第10题:

依照定向资产管理业务运作的基本规范,证券公司不得接受( )成为定向资产管理业务客户。

A、本公司董事、监事人员

B、某国有企业的董事长

C、本公司从业人员的朋友

D、本公司从业人员


正确答案:AD

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