第1题：
下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是( )。
A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
第2题：
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（ ）。
A．在资产管理业务中存在内幕交易的行为
B．与客户签订的资产管理合同不规范
C．违规开展资产管理业务
D．在资产管理业务中存在操纵市场的行为
第3题：
以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是（ ）。
A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
第4题：
下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。
A、由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
B、证券公司需与客户签订资产管理合同
C、证券公司使用客户委托的资产
D、证券公司实现客户资产的稳定增值
第5题：
以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。 A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
第6题：
下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（ ）。 A．违法违规开展资产管理业务 B．在资产管理业务中内幕交易 C．丧失资产管理业务资格 D．证券公司因受到法律制裁而导致损失
第7题：
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（ ）。
A．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C．定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
第8题：
证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有( )．
A．挪用客户资产
B．利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
C．将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
D．对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
第9题：
下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。
A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
B．证券公司需与客户签订资产管理合同
C．证券公司使用客户委托的资产
D．证券公司实现客户资产的稳定增值
第10题：
客户资产管理业务含义
下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。
A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
B．证券公司需与客户签订资产管理合同
C．证券公司使用客户委托的资产
D．证券公司实现客户资产的稳定增值