作为证券交易所会员,其义务之一是()

题目
作为证券交易所会员,其义务之一是()

A:参加会员大会
B:按规定转让交易席位
C:接受证券交易所的监督
D:对证券交易所的会员活动进行监督
参考答案和解析
答案:C
解析:
证券交易所会员在享受权利的同时,也必须承担一定的义务,主要有以下几方面:①遵守国家的有关法律法规、规章和政策,依法开展证券经营活动;②遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券交易所决议;③派遣合格代表入场从事证券交易活动(深圳证券交易所无此项规定);④维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定发展;⑤按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册;⑥接受证券交易所的监督等。
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第1题:

境外证券经营机构设立的驻华代表处,经申请可以成为证券交易所的特别会员。特别会员的资格及权利、义务由证券交易所章程规定。


正确答案:√

第2题:

下列各项中,( )是证券交易所特别会员的义务。

A.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务

B.按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用

C.派人出席证券交易所会员大会

D.接受证券交易所年度检查和临时检查


正确答案:ABD
证券交易所特别会员应承担的义务有:①遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他规定。②执行证券交易所决议,接受证券交易所年度检查和临时检查,提交年度工作报告和其他重大事项变更报告。③及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务。④按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用。

第3题:

对于不履行义务的会员,证券交易所的处罚种类包括( )。

A.批评

B.提请中国证监会处理

C.暂停交易

D.取消会员资格


正确答案:ACD

第4题:

证券交易所对于不履行义务的会员有权给予() 处分或处罚。

A.警告

B.罚款

C.通报

D.暂停参加场内交易

E.取消会员资格


正确答案:ABCDE

第5题:

派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪、深证券交易所会员的义务。( )


正确答案:×

第6题:

对于不履行义务的会员,证券交易所的处罚种类包括( ).

A.批评

B.罚款

C.暂停交易

D.取消会员资格


正确答案:ACD
101. ACD【解析】对于不履行义务的会员,证券交易所有权根据情节的轻重给予一定的处分,具体为:①在会员范围内通报批评;②在中国证监会指定媒体上公开谴责;③暂停或者限制交易;④取消交易权限;⑤取消会员资格。

第7题:

证券交易所会员拥有一定的权利,也必须承担一定的义务。如果不履行义务,只有让中国证监会处理。( )


正确答案:×
对于不履行义务的会员,证券交易所有权根据情节的轻重给予一定的处分。

第8题:

对于不履行义务的会员,无论情节轻重证券交易所都有权给予一定的处分。 ( )


正确答案:√

第9题:

实行会员制的证券交易所的财产积累( )。

A.归国家所有

B.归会员所有

C.其权益由证券交易所享有

D.交易所存续期间,可分配给会员


正确答案:B
解析:实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有,其权益由会员共同享有,在其存续期间,不得将财产积累分配给会员。

第10题:

证券交易所会员应承担相应的义务,如果违反证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或者并处下列( )纪律处分措施。

A、 在会员范围内通报批评

B、 在中国证监会指定媒体上公开谴责

C、 暂停或者限制交易

D、 取消交易权限或取消会员资格


正确答案:ABCD

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