在发生资金交易违约时,证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券,因此证券登记结算机构无需承担信用风险。()

题目
在发生资金交易违约时,证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券,因此证券登记结算机构无需承担信用风险。()

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第1题:

关于证券结算风险的概念和种类,下列说法正确的是( )。

A.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险,或卖方不能履行证券交收义务的风险

B.如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收,证券登记结算机构作为共同对手方,都要向守约方支付其应收的证券或资金

C.在发生资金交收违约时,证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券,因此证券登记结算机构无须承担信用风险

D.证券登记结算机构一旦出现流动性风险,很可能导致证券登记结算系统无法正常运转,证券市场被迫闭市


正确答案:ABD

第2题:

对证券交收违约,证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。( )


正确答案:√
【考点】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节,P300。

第3题:

银货对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金。( )


正确答案:√
考察银货对付。

第4题:

在我国证券交易所买断式回购交易中,如单方违约,违约方的履约金交( )所有。

A、 守约方

B、 证券结算风险基金

C、 证券登记结算公司

D、 证券交易所


正确答案:A

第5题:

货银对付是指( )。

A、证券登记结算机构与证券交易所在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金

B、证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付资金,证券交付时给付证券

C、证券登记结算机构与证券公司在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付证券

D、证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金


正确答案:D

第6题:

关于我国的证券结算风险防范和管理措施,下列描述正确的有( )。

A.为防范流动性风险,《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收

B.为防范流动性风险,《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度,或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收

C.证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险

D.目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控,一般情况下不可能出现证券交收违约


正确答案:ABD

第7题:

在证券公司参与交易时无须顾忌对手方信用风险的同时,证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。( )


正确答案:√
【考点】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节,P298。

第8题:

货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,可以在资金交付时给付证券,证券交付时给付资金。 ( )


正确答案:×
货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金。

第9题:

对资金交收违约,证券登记结算机构可以采取的措施有( )。 A.暂不交付相关证券 B.暂不向违约方划付相关资金 C.扣划自营证券 D.变卖自营证券


正确答案:AC
【考点】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节,P300。

第10题:

下列有关证券登记结算机构的说法,正确的是( )。

A.证券登记结算机构申请解散,应当经证券交易所批准
B.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于10年。
C.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户
D.证券登记结算机构可以挪用客户的证券

答案:C
解析:
根据2020年3月1日起实施的新《证券法》的规定,证券登记结算机构申请解散,应当经国务院证券监督管理机构批准。证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年。证券登记结算机构不得挪用客户的证券。 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收,不得被强制执行。

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