违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

监管部门为控制业务集中度风险制定的有关规定范围有()。

题目
监管部门为控制业务集中度风险制定的有关规定范围有()。

A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的20%
C:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
D:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（ ）。 A．融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控 B．业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 D．证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模


正确答案：B
业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内：①对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；②对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；⑨接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。故B项表述错误。

第2题：

商业银行应当按照有关规定,制定本行的业务规则,建立、健全本行的风险管理和内部控制制度。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第3题：

业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10‰ （ ）


正确答案：×
业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。

第4题：

为加强汽车金融公司的风险控制，监管部门制定汽车金融公司监管指标共9类18项，主要包括（ ）。

A.资本充足性指标
B.风险集中度指标
C.关联交易监控指标
D.流动性指标
E.表外业务指标

答案：A,B,C,D,E
解析：
为加强汽车金融公司的风险控制，监管部门制定汽车金融公司监管指标共9类18项，主要包括资本充足性指标、风险集中度指标、关联交易监控指标、流动性指标、表外业务指标以及固定资产指标。

第5题：

在制定外包活动政策时，应当评估的风险因素不包括（ ）。

A.外包活动的战略风险、法律风险、声誉风险、合规风险、操作风险、国别风险等风险
B.影响外包活动的外部因素
C.本机构对外包活动的风险管控能力
D.本机构的技术能力及专业能力，业务策略和业务规模，业务连续性及破产风险，风险控制能力及外包服务的集中度

答案：D
解析：
在制定外包活动政策时，应当评估以下风险因素：外包活动的战略风险、法律风险、声誉风险、合规风险、操作风险、国别风险等风险；影响外包活动的外部因素；本机构对外包活动的风险管控能力；服务提供商的技术能力及专业能力，业务策略和业务规模，业务连续性及破产风险，风险控制能力及外包服务的集中度。

第6题：

证券公司融资融券业务风险的控制内容不包括（ ）。 A．业务规模和集中度风险的控制 B．市场风险的控制 C．操作风险的控制 D．客户信用风险的控制


正确答案：C
证券公司融资融券业务风险的控制的内容包括：①客户信用风险的控制；②市场风险的控制；③业务规模和集中度风险的控制；④业务管理风险的控制；⑤信息技术风险的控制。

第7题：

为有效规避和缓释业务所涉国别风险，应严守集中度限额，减少对高和较高风险国家的业务。（ ）


答案：对
解析：
为有效规避和缓释业务所涉国别风险，应做到：
（1）“了解你的客户”及所在国家（地区）风险。
（2）严守集中度限额，减少对高和较高风险国家的业务。
（3）通过投保国别风险保险来转移风险。
（4）增加风险较低的第三国母公司或银行的担保或承兑。
（5）对贷款采取结构性的安排。
（6）以银团贷款方式分散风险。
（7）吸引世界银行、亚洲开发银行等有政治影响力的多边金融机构参与项目。
（8）合同中增加保护条款，一旦触发，未提款的合约不再提款，已提款的合约需提前还款。
（9）项目收入币种与贷款币种存在错配时，除了通常的套期保值方式外，可对资金的筹措、发放、收回约定币种。
（10）建立国别风险黑名单，对黑名单国家实行禁入或经批准才可准入。

第8题：

证券公司应当依照证券公司风险控制指标管理的有关规定，根据自身的（ ）及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模。 A．经营规模 B．安全监管能力 C．管理能力 D．财务状况


正确答案：C
证券公司应当依照证券公司风险控制指标管理的有关规定，根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模。

第9题：

监管部门关于业务集中度的控制范围为()。

A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
D:对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100%

答案：A,B,C
解析：
监管部门对于总体客户融资融券业务规模没有风险控制的要求。

第10题：

严格控制业务集中度的有关规定范围有（ ）。
Ⅰ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
Ⅱ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％
Ⅲ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％
Ⅳ．对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100％

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
Ⅳ项，对于总体客户融资融券业务规模没有风险控制的要求。

更多相关问题
相关内容