关于交易型开放式指数基金发行登记,下列表述中正确的是()。

题目
关于交易型开放式指数基金发行登记,下列表述中正确的是()。

A:中国结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时,解除企业全部组合证券的认购冻结
B:中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记
C:交易型开放式指数基金筹集结束后,基金托管人应到中国结算公司办理基金份额上市的有关登记手续
D:中国结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时,特有效认购组合证券登记至基金托管人的账户
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第1题:

证券登记按证券种类可以划分为( )、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。 A.股份登记 B.基金登记 C.初始登记 D.权证登记


正确答案:ABD
【考点】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节,P285。

第2题:

下列关于交易型开放式指数基金的说法中,不正确的是( )。

A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

B.本质上是一种指数基金

C.可以进行套利交易

D.会出现大幅折价或溢价交易现象


正确答案:D
(P53)套利机制的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致,使得ETF不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象。

第3题:

下列关于基金的叙述中,正确的是( )。

A.开放式基金以市场价格交易

B.封闭式基金的总量是不固定的

C.开放式基金是在交易所进行交易的基金 ,

D.交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数


正确答案:D
13.D【解析】开放式基金的交易价格不直接受市场供求关系的影响,A项错误;封闭式基金的总量是固定的,B项错误;开放式基金一般不在交易所交易,而是随时向基金管理人申购或赎回.C项错误。

第4题:

下列关于ETF(交易所上市基金)的表述,不正确的是()。

A.ETF与开放式基金有着本质区别
B.ETF不可以用现金申购或赎回
C.ETF在交易便利性方面与其他指数型开放式基金不同
D.个人投资者可以在交易所购买ETF份额

答案:A
解析:
ETF在本质上是开放式基金,与现有开放式基金没什么本质的区别,其本身有三个鲜明特征:①它可以在交易所挂牌买卖,投资者可以像交易单只股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额;②ETF基金是指数型开放式基金,与现有的指数型开放式基金相比,其最大优势在于它是在交易所挂牌的,交易非常便利;③投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回ETF,而不是现有开放式基金的以现金申购赎回。

第5题:

下列选项中,不属于特殊类型基金的是(  )。

A.基金中的基金
B.交易型开放式指数基金
C.上市开放式基金
D.认股权证基金

答案:D
解析:
特殊类型基金包括:基金中的基金FOF、交易型开放式指数基金ETF、上市开放式基金LOF、QDII基金和“一对多”专户理财等。

第6题:

下列关于ETF(交易所上市基金)的表述,正确的是( )。

A.ETF与开放式基金有着本质区别

B.个人投资者可以在场外购买ETF份额

C.ETF不可以用现金申购或赎回

D.ETF在交易便利性方面与其他指数型开放式基金没有区别


正确答案:C
ETF在本质上是开放式基金,与现有开放式基金没什么本质的区别。但其本身有三个鲜明特征:它可以在交易所挂牌买卖,投资者可以像交易单支股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额;ETF基本是指数型开放式基金,但与现有的指数型开放式基金相比,其最大优势在于,它是在交易所挂牌的,交易非常便利;其申购赎回也有自己的特色,投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回ETF,而不是现有开放式基金的以现金申购赎回。 考点基金

第7题:

目前在我国尚不存在的基金是()。

A:交易型开放式指数基金
B:基金中的基金
C:系列基金
D:上市开放式基金

答案:B
解析:
基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金,其投资组合由其他基金组成。我国目前尚无此类基金。

第8题:

下列关于交易型开放式指数基金发行登记的说法,正确的有( ).

A.交易型开放式指数基金募集结束后,基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续

B.中国结算公司根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记

C.中国结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时,解除全部组合证券的认购冻结

D.中国结算公司根据基金托管人报证券交易所确认的投资者的有效认购组合证券数据,将有效认购组合证券变更登记至以交易型开放式指数基金名义持有的资金账户


正确答案:ABC
76. ABC【解析】D项,中国结算公司根据基金管理人报证券交易所确认的投资者的有效认 购组合证券数据,将有效认购组合证券变更登记至以交易型开放式指数基金名义持有的证券账户

第9题:

下列选项中,不属于特殊类型基金的是(  )。

A.基金中的基金
B.交易型开放式的指数基金
C.上市开放式基金
D.认股权证基金

答案:D
解析:
特殊类型基金包括:基金中的基金、交易型开放式指数基金、上市开放式基金、QDII基金和基金“一对多”专户理财等。

第10题:

下列关于ETF(交易所上市基金)的表述,正确的是(  )。

A 、 ETF与开放式基金有着本质区别
B 、 个人投资者可以在场外购买ETF份额
C 、 ETF不可以用现金申购或赎回
D 、 ETF在交易便利性方面与其他指数型开放式基金没有区别

答案:C
解析:
ETF在本质上是开放式基金,与现有开放式基金没什么本质的区别。但其本身有三个鲜明特征:它可以在交易所挂牌买卖,投资者可以像交易
单支股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额;ETF基本是指数型开放式基金,但与现有的指数型开放式基金相比.其最大优势在于,它
是在交易所挂牌的,交易非常便利;其申购赎回也有自己的特色。投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或者赎回ETF,而不是现有开放式基金的
以现金申购赎回。

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