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关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体，下列表述中正确的有（ ）。

题目
关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体，下列表述中正确的有（ ）。

A:国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
B:不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C:所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
D:会员公司代理客户参与买断式回购交易不承担债券和资金结算交收责任
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第1题：

上海证券交易所对买断式回购的参与主体的规定包括( )．

A．国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）

B．所有会员均可参与买断式回购

C．代理客户参与买断式回购交易由会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任

D．上海证券交易所会员应建立有关国债买断式回购业务的风险控制机制


正确答案：ACD
88. ACD【解析】B项，交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购交易，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。

第2题：

上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者。（ ）


正确答案：A
《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》规定，国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。

第3题：

上海证券交易所国债买断式回购初始结算实行中国结算上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：A
按照规定，上海证券交易所国债买断式回购初始结算实行中国结算上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度。

第4题：

目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有 （ ）。

A．04国债(10)

B．04国债(11)

C．05国债(1)

D．05国债(2)


正确答案：ABCD

第5题：

下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算的说法中正确的有（ ）。 A．结算参与人多笔应付、应收不作轧差处理 B．同一笔交易不拆分交收 C．中国结算公司上海分公司不作为共同对手方 D．中国结算公司上海分公司对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保


正确答案：ABC
掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P282。

第6题：

上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者． ( )


正确答案：×
128.B【解析】上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于以法人名义开立证券账户的机构投资者，不包括个人投资者。

第7题：

上海证券交易所可根据市场情况，终止某券种的国债买断式回购交易。（ ）


正确答案：A
上海证券交易所根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。

第8题：

目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有（ ）。

A．O4国债(10)

B．05国债(4)

C．05国债(1)

D．05国债(3)


正确答案：ABC
目前，用于国债买断式回购交易的券种有“04国债(10)”、“05国债(1)”“05国债(4)”“05国债(5)”“06国债(4)”等10只国债，回购期限设定为7天、28天和91天。

第9题：

上海证券交易所所有会员均可参与国债买断式回购。 （ ）

A．正确

B．错误


正确答案：×
上海证券交易所在国债买断式回购引入了交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。

第10题：

根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，履约金比率由证券交易所确定。（　）


答案：对
解析：
上海证券交易所买断式回购的履约金制度与银行间市场的保证金或保证券制度的初衷类似，也是为了防范到期违约风险。但相比而言，上海证券交易所履约金制度还存在以下特点双方均需缴纳履约金履约金比率由证券交易所确定，履约金到期归属按规则判定违约方承担的违约责只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除。

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