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对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是( )。

题目
对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是( )。
A．口头或书面警告 B．约见谈话
C．罚款 D．限制相关证券账户交易

参考答案和解析
答案：C
解析：
。对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示。(2)约见谈话。(3)要求相关投资者提交书面承诺。(4)限制相关证券账户交易。(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户。(6)上报中国证监会查处。
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第1题：

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。

A．口头或书面警示

B．罚款

C．要求相关投资者提交书面承诺

D．限制相关证券账户交易


正确答案：ACD
66. ACD【解析】对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：①口头或书面警示；②约见谈话；③要求相关投资者提交书面承诺；④限制相关证券账户交易；⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；⑥上报中国证监会查处。如果相关人对第④项措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。复核期间不停止相关措施的执行。

第2题：

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（ ）措施。 A．口头或书面警示 B．约见谈话 C．要求提交书面承诺 D．限制相关证券账户交易


正确答案：ABCD
【考点】掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第二节， P67—68。

第3题：

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列( )措施。

A．口头或书面警示

B．要求相关投资者提交书面承诺

C．限制相关证券账户交易

D．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户


正确答案：ABCD
[答案] ABCD
[解析] 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施除题中四项外，还包括约见谈话和上报中国证监会查处。

第4题：

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（ ）措施。

A．口头或书面警示

B．约见谈话

C．要求相关投资者提交书面承诺

D．限制相关证券账户交易


正确答案：ABCD
ABCD
对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示；(2)约见谈话；(3)要求相关投资者提交书面承诺；(4)限制相关证券账户交易；(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；(6)上报中国证监会查处。

第5题：

在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关者对“限制相关证券账户交易”这项措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。复核期间停止相关措施的执行。（ ）


正确答案：×

第6题：

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。

A．口头或书面警示

B．上报中国证监会网站公布

C．要求相关投资者提交书面承诺

D．限制相关证券账户交易


正确答案：ACD
[答案] ACD
[解析] 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：①口头或书面警示；②约见谈话；③要求相关投资者提交书面承诺；④限制相关证券账户交易；⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；⑥上报中国证监会查处。如果相关人对第④项措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。复核期间不停止相关措施的执行。

第7题：

对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以采取的措施有（ ）。

A．限制相关证券账户交易

B．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

C．要求相关投资者提交书面承诺

D．约见谈话


正确答案：ABCD
对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示；(2)约见谈话；(3)要求相关投资者提交书面承诺；(4)限制相关证券账户交易；(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；(6)上报中国证监会查处。故四个选项都正确。

第8题：

对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是（ ）。

A．口头或书面警告

B．约见谈话

C．罚款

D．限制相关证券账户交易


正确答案：C
对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示。(2)约见谈话。(3)要求相关投资者提交书面承诺。(4)限制相关证券账户交易。(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户。(6)上报中国证监会查处。

第9题：

证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，相关人可以向证券交易所提出复核申请的是（ ）。 A．口头或书面警示 B．约见谈话 C．要求提交书面承诺 D．限制相关证券账户交易


正确答案：D
【考点】掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第三节，P68。

第10题：

在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关人对()措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。

A.限制相关证券账户交易

B.上报中国证监会查处

C.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

D.书面警示


正确答案：A

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