关于投资者参与证券交易所债券质押式回购,下列说法中错误的是( )。

题目
关于投资者参与证券交易所债券质押式回购,下列说法中错误的是( )。
A.投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的,债券回购的申报无效
B.证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查,并确定其债券回购交易的最大融资额度
C.证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时,应事先向投资者提交“债券回购交 易申请表”
D.投资者进行回购交易时,应提交有效签署的“债券回购交易申请表”

参考答案和解析
答案:C
解析:
营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。标准 券余额不足的,债券回购的申报无效。投资者进行回购交易时,应提交有效签署的“债券回购 交易申请表”。营业部收到债券回购交易申请表后,有权对投资者的回购交易申请进行审查,并 确定其债券回购交易的最大融资额度。审查无异议的,营业部应根据投资者申请的时间、品种、 数量及价格等及时办理,并将办理结果及时通知投资者。
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第1题:

上海证券交易所债券质押式回购交易和债券买断式回购交易都以1000手或其整数倍申报。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
上海证券交易所债券质押式回购交易和债券买断式回购交易都以100手或其整数倍申报。

第2题:

投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时,如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足,申报无效.( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第3题:

证券交易所债券质押式回购交易中,债券回购交易资金以日收益率进行报价,可省略百分号。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
证券交易所债券质押式回购交易中,债券回购交易资金以年收益率进行报价,可省略百分号。

第4题:

投资者在进行债券质押式回购交易委托时,标准券余额不足的,债券回购的申报无效。( )

A.正确

B.错误


正确答案:A
A
【解析】投资者在进行债券质押式回购交易委托时,标准券余额不足的,债券回购的申报无效。

第5题:

下列关于质押式回购和买断式回购业务,说法错误的是( )。

A、质押式回购,质押冻结期间的利息归质方所有

B、买断式回购期间回购债券如发生利息支付,所支付利息归质方所有

C、质抑式回购期内,资金融入方出质的债券,回购双方均不得动用

D、买断式回购的资金融出方可获得回购期间债券的所有权和使用权


正确答案:B
解析:与质押式回购不同,买断式回购的资金融出方不仅可获得回购期间融出资金的利息收入,亦可获得回购期间债券的所有权和使用权。买断式回购期间回购债券如发生利息支付,所支付利息归债券持有人所有。

第6题:

证券交易所债券质押式回购交易过程中,当日购买的债券,当日可用于质押券申报,并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券,当日不能卖出。 ( )


正确答案:×
133.B【解析】当日购买的债券,当日可用于质押券申报,并可进行相应的债券回购交易业务,但当日申报转回的债券,当日可以卖出。

第7题:

关于投资者参与证券交易所债券质押式回购,下列说法中错误的是( )。

A.质押冻结期间债券的利息归证券交易所所有

B.质押式回购期限最长为1年,在1年之内由投资者双方自行商定回购期限

C.在质押式回购中,交易双方需要商定首期结算金额、到期结算金额和回购债券数量

D.在办理质押式回购业务前,应签订质押式回购主协议


正确答案:A
A项,质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务。在回购期内,资金融人方出质的债券,回购双方均不得动用。质押冻结期间债券的利息归出质方所有。

第8题:

在证券交易所债券质押式回购交易中,当日购买的债券,当日可用于质押券申报,并进行相应的债券回购交易业务。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:A
在证券交易所债券质押式回购交易中,当日购买的债券,当日可用于质押券申报,并进行相应的债券回购交易业务。

第9题:

证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。( )


正确答案:√
【考点】掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节,P266。

第10题:

下列关于证券交易所债券质押式回购交易流程的说法不正确的是( )。 A.应当要求投资者提交质押券,填写“质押券提交申请表” B.证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时,应事先向投资者提交《债券回购交易风险提示书》 C.营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。标准券余额不足的,债券回购的申报无效 D.债券回购交易申报中,融资方按“卖出”(s)予以申报,融券方按“买入”(B)予以申报


正确答案:D
债券回购交易申报中,融资方按“买入”(B)予以申报,融券方按“卖出”(S)予以申报。故D项错误。

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