第1题：
银行业从业人员在进行理财顾问活动时，要了解客户的财务信息如投资偏好等。（ ） A．对 B．错
第2题：
下列理财业务从业人员的行为中，符合从业人员限制性条款的是( )。
A．根据客户要求提供合适的投资产品，主动代替客户做出最佳选择，并向客户解释相关投资工具的运作市场及方式，揭示相关风险
B．对非保证收益理财计划，在与客户签订合同前，为增强客户对银行理财能力的信心，有必要对客户宣传介绍“预期收益率”或“最高收益率”
C．禁止从业人员有意隐瞒或歪曲理财产品(计划)重要风险信息等欺骗手段销售理财产品(计划)
D．对于市场风险较大的投资产品，特别是与衍生交易相关的投资产品，从业人员只要向投资者阐明了相关的风险，即可推荐客户购买该产品和销售该产品
第3题：
对开展理财顾问业务而言，关于客户的重要的非财务信息是( )。
A．资产和负债
B．收入与支出
C．房地产升值预期
D．客户风险厌恶系数
第4题：
直接与客户理财规划相关的客户信息是（ ）。
A.客户理财目标
B.家庭财务信息
C.非财务信息
D.客户理财需求
E.生活品质要求
第5题：
对开展理财顾问业务而言，下列属于客户重要的非财务信息的是( )。
A．资产和负债
B．收入与支出
C．房地产升值预期
D．客户风险厌恶系数
第6题：
客户的（ ）是银行从业人员制定财务规划的基础和根据，决定了客户的目标和期望是否合理，以及完成个人财务规划的可能性。
A．定量信息
B．定性信息
C．财务信息
D．非财务信息
第7题：
商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品时，应首先( )。
A．评估客户的当前财务状况
B．了解客户的非财务信息
C．了解客户的风险偏好
D．选择多样化投资工具
第8题：
对银行理财从业人员而言，客户最重要的非财务信息是（ ）。 A．资产和负债 B．收入与支出 C．房地产升值预期 D．客户风险厌恶系数
第9题：
对开展理财顾问业务而言，下列属于客户重要的非财务信息的是（ ）。
A．负债情况
B．收入与支出
C．风险承受能力
D．存款数额
第10题：
对于理财顾问服务的理解正确的是（ ）。
A．商业银行为销售储蓄存款产品、信贷产品等进行的产品介绍、宣传和推介等一般性盟务咨询活动，也属于理财顾问服务
B．理财顾问服务是银行在充分了解客户的基础上，对客户的财务资源提供安排建议并协助实施与管理，从而帮助客户实现其财务目标的过程
C．对客户而言，理财顾问服务可以帮助其管理财务风险，进而实现财务自由
D．对银行而言，理财顾问服务可以帮助其建立与客户的良好关系，进而实现银行产品的顾问式、组合式销售并提高银行业绩
E．银行提供理财顾问服务是为了短期收益