第1题:
第2题:
第3题:
A、全面性
B、持续性
C、重点意识
D、审慎性
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
在认真履行客户身份识别的基础上,对风险等级较高的客户的审核应严于风险等级较低客户的审核,指的是()原则
A.全面性
B.持续性
C.重点识别
D.审慎性
第9题:
第10题:
多选题在客户活动中需重点关注的风险包括()。A客户人身风险B客户信息泄露风险C客户误解风险D客户体验风险
“在分析各类客户风险等级时,对于风险级别介于相邻等级之间的,原则上应归入较高等级风险类客户进行管理。”这体现了客户风险分类工作的()原则。A、真实性B、审慎性C、相关性D、有效性
多选题以下(),简称“四类授信客户”。A低质量客户B特别关注客户C存在定性预警信号的客户D存在定量预警信号的客户E风险预警会议确定的重点监控客户
单选题“在分析各类客户风险等级时,对于风险级别介于相邻等级之间的,原则上应归入较高等级风险类客户进行管理。”这体现了客户风险分类工作的()原则。A 真实性B 审慎性C 相关性D 有效性
在客户管理的过程中,需要注意()等原则。A、专人负责B、灵活运用C、突出重点D、动态管理E、风险管理
单选题涉恐组织名单或制裁类名单的客户、有权机关已立案调查或明确要求实施监控的涉嫌洗钱和恐怖融资的客户,以及本银行报送过重点可疑报告的客户应归入()客户。A 高风险B 较高风险C 中风险D 低风险
营业网点反洗钱岗位人员在客户身份识别方面的主要职责包含协助运营经理组织客户洗钱风险分类,组织管理客户身份信息的维护和更新,监控()客户的交易、记录分析意见A、高风险B、低风险C、中风险D、较高风险
为进一步加强运营风险监控,对()实现差异化管理,制定了《平安银行运营关注客户管理办法》。A、中高风险客户B、高风险客户C、较高风险客户D、所有客户
在风险监控中,对风险处置周期较长的,应要求()定期反馈最新风险处置进展。A、经营行客户部门B、经营行信贷管理部门C、客户管理行客户部门D、客户管理行信贷管理部门
多选题对纳入负面展望清单的客户要()。A维护风险信息B确定分类级次C及时跟踪风险变化D向下推翻客户评级至D级