下列属于基金子公司的业务类型的有(  )。

题目
下列属于基金子公司的业务类型的有(  )。

A.类信托业务
B.股权质押业务
C.被动投资类业务
D.资产租赁业务
E.通道业务
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第1题:

基金子公司的主要业务类型有( )。


A.类信托业务

B.股权质押业务

C.主动投资类业务

D.资产证券化业务

E.通道业务

答案:A,B,C,D,E
解析:
基金子公司的业务类型有:(1)类信托业务。(2)股权质押业务。(3)主动投资类业务。(4)资产证券化业务。(5)通道业务。

第2题:

(2017年)根据防范利益冲突要求,下列不属于基金管理人不得兼营的业务的是( )。

A.与私募基金业务存在冲突的业务
B.与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务
C.其他非金融业务
D.同类型的私募基金管理业务

答案:D
解析:
基金管理人应按照如下要求进行运营:(1)基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务,不得兼营与私募基金无关的业务;(2)基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样;(3)同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务。故D项不符合题意。

第3题:

下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是()

A.私募证券投资基金

B.私募股权投资基金

C.公募基金和各类非公募资产管理计划

D.集合资产管理计划


答案:C
考点:内部控制的目标和原则
解析:公募基金和各类非公募资产管理计划属于基金管理公司及子公司的资产管理业务。

第4题:

基金子公司的业务类型包括(  )。

A.类信托业务
B.股权质押业务
C.主动投资类业务
D.资产证券化业务
E.通道业务

答案:A,B,C,D,E
解析:
基金子公司业务类型包括:①类信托业务;②股权质押业务;③主动投资类业务;④资产证券化业务;⑤通道业务。

第5题:

下列关于基金子公司的说法中,错误的是( )。

A.基金子公司的业务种类多,投资范围广,业务灵活
B.基金子公司可以依靠母公司,开展业务协同以及资源共享,进而提高自身的主动管理能力
C.基金子公司产品一般面向高净值客户等合格投资者
D.基金子公司为多个客户办理特定资产管理业务的,单个资产管理计划的委托人不得超过300人

答案:D
解析:
基金子公司的业务种类多,投资范围广,业务灵活,具有一定的比较优势。此外,基金子公司可以依靠母公司,开展业务协同以及资源共享,进而提高自身的主动管理能力。基金子公司为多个客户办理特定资产管理业务的,单个资产管理计划的委托人不得超过200人。根据《信托公司集合资金信托计划管理办法》,单个信托计划的自然人人数不得超过50人,但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。但相比于公募基金等理财产品,则参与人数较少。因此,基金子公司产品一般面向高净值客户等合格投资者。

第6题:

下列各项中,属于特殊类型基金的有()。

A:系列基金
B:公募基金
C:保本基金
D:QDII基金

答案:A,C,D
解析:
特殊类型基金包括系列基金、基金中的基金、保本基金、交易型开放式指数基金、上市开放式基金、QDII基金、分级基金。

第7题:

基金子公司业务类型不包括()。


A.股权质押业务
B.资产证券化业务
C.通道业务
D.私募债业务

答案:D
解析:
基金子公司的业务类型包括:①类信托业务;②股权质押业务;③主动投资类业务;④资产证券化业务;⑤通道业务。

第8题:

监管部门对证券市场的监督检查采取以下( )措施。
Ⅰ.加强私募机构的规范和清理
Ⅱ.规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务
Ⅲ.对基金管理公司业务实施风险压力测试
Ⅳ.规范分级、保本等特殊类型基金产品,发展基金中基金产品

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
本题考察我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品:
从2015年下半年开始,监管部门开始采取比较严格的措施,降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。
(一)加强私募机构的规范和清理
(二)规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务
(三)规范分级、保本等特殊类型基金产品,发展基金中基金产品
(四)对基金管理公司业务实施风险压力测试
(五)专业人士申请设立基金公司的数量攀升,申请主体渐趋多元
(六)基金产品呈现货币化、机构化特点

第9题:

下列哪一项不属于基金子公司的业务类型?()


A.类信托业务
B.股权质押业务
C.融资租赁业务
D.资产证券化业务

答案:C
解析:
基金子公司的业务类型包括:①类信托业务;②股权质押业务;③主动投资类业务;④资产证券化业务;⑤通道业务。

第10题:

基金子公司业务的类型包括(  )。

A.类信托业务
B.股权质押业务
C.主动投资类业务
D.资产证券化业务
E.通道业务

答案:A,B,C,D,E
解析:
基金子公司的业务灵活,所受限制较少,且变化速度快,目前主要业务有以下几类:1.类信托业务:与信托公司相比,基金子公司不受银监会监管,不受信托法规约束和银监会的部分规章的限制。在运作项目的过程中,部分基金子公司利用这个优势通过发行资产管理计划的形式来为融资人提供资金。2.股权质押业务:上市公司股权质押业务多是由银行和信托公司来开展,随着基金子公司的陆续成立以及业务的不断拓展,越来越多的基金子公司开始介入该业务领域,同时,银行系的基金子公司在该业务上体现出一定优势。3.主动投资类业务:基金公司子公司可以依赖原公募投研团队形成的投资优势,设立相应的投资管理产品。投资标的在传统的债券、股票等基础上,涌现出各种产品设计的创新,譬如设计投向利率、汇率、商品期货、金融衍生品的产品,甚至推出跨境套利产品。4.资产证券化业务:在资产证券化方面,基金子公司可以将一些非标信托债权资产进行包装后,在交易所或者场外市场进行交易。特别是可以通过和银行合作来开展信贷资产、租赁资产甚至不动产资产的证券化。5.通道业务:基金子公司利用自身的(监管)优势与产品开发需求方(主要是银行或信托)合作开发产品。

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