当基金宣传材料中出现( )等内容,不符合中国证监会的规定。

题目
当基金宣传材料中出现( )等内容,不符合中国证监会的规定。

A: 对该基金投资业绩的合理预测
B: 向投资者承诺保证收益率
C: 专业机构的评价结果
D: 单位或个人的推荐性文宇
E: 该基金近10年的过往业绩
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第1题:

商业银行等中国证监会规定的机构可以向( )申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券投资咨询机构

D.专业基金销售机构


正确答案:A

第2题:

某销售机构在基金发行时,基金宣传材料中出现“业内最强基金经理操刀,坐享财富增长”、“抢!抢!枪!”等语并登载某研究机构对市场点位的判断该宣传材料违反的规定包括()。

I.预测基金的投资业绩

Ⅱ.登载单位或者个人的推荐性文字

ⅢI.片面强调集中营销时间限制

Ⅳ.使用可能使投资人忽视风险的表述

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、ⅣV

C、I、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


参考答案:C

第3题:

基金宣传推介材料含有基金获中国证监会核准内容的,表明中国证监会对该基金的风险和收益做出推荐或者保证。( )

A.正确

B.错误


正确答案:B
解析:基金宣传推介材料含有基金获中国证监会核准内容的,应当特别声明中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

第4题:

基金的销售宣传内容含有基金获中国证监会核准有关内容的,可以同时声明中国证监会对基金的核准代表了中国证监会对基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。 ( )


正确答案:×

第5题:

根据中国证监会的分类标准,投资于股票、债券和货币市场工具,但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金。( )


正确答案:√
熟悉股票基金的分类。见教材第二章第一节,P23。

第6题:

根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给( )。

A.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构

B.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构

C.中国证监会

D.中国证监会在基金公司注册地的派出机构


正确答案:C
【解析】答案为C。证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,将视情况采取电话提示、书面警告、约见谈话、公开谴责等措施,并在采取相关措施的同时报告中国证监会。

第7题:

当基金宣传材料中出现下列哪些内容时,不符合证监会的规定?( )

A.对该基金投资业绩的合理预测

B.向投资者承诺保证收益率

C.专业机构的评价结果

D.单位或个人的推荐性文字

E.该基金近10年的过往业绩


正确答案:ABD
解析:《证券投资基金销售管理办法》第十九条规定,基金宣传推介材料必须真实、准确。与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形:预测该基金的证券投资业绩;违规承诺收益或者承担损失;登载单位或者个人的推荐性文字。因此,ABD选项内容不符合规定。第二十条规定,基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足6个月的除外。E项行为符合规定。根据第二十四条规定,C项行为符合规定。

第8题:

根据中国证监会对基金类别的分类标准,投资于股票、债券和货币市场工具,但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金。 ( )


正确答案:√

第9题:

当基金将验资报告提交中国证监会办理基金备案手续后,基金不必披露基金合同生效公告。( )


正确答案:×
了解基金信息披露的分类。见教材第九章第一节,P189。

第10题:

基金的销售宣传内容含有基金获中国证监会核准有关内容的,可同时声明中国证监会对基金的核准代表了中国证监会对基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×
考9;见基金销售教材P231

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