在证券投资基金的当事人和关系人中,商业银行可以申请担任()

题目
在证券投资基金的当事人和关系人中,商业银行可以申请担任()

A:基金监管人
B:基金管理人
C:基金托管人
D:基金持有人
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第1题:

下列行为中,符合证券投资基金法律制度规定的是( )。

A.甲基金管理公司为销售基金,向购买人承诺收益

B.乙商业银行同时担任某证券投资基金的基金管理人和基金托管人

C.丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户

D.丁基金管理公司为获取高收益,用基金财产投资于某高科技普通合伙企业


正确答案:C
解析:(1)选项A:基金管理公司不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;(2)选项B:基金托管人、基金管理人不得为同一人,不得相互出资或者持有股份;(3)选项C:基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;(4)选项D:基金财产不得从事无限责任的投资。

第2题:

根据《证券投资基金法》的规定,投资管理人员可以由依照本法设立的从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。( )


正确答案:×
【解析】答案为B。投资管理人员是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括公司投资决策委员会成员,公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员,公司投资、研究、交易部门的负责人,基金经理和基金经理助理等。

第3题:

在证券投资基金的当事人和关系人中,商业银行可以申请担任( )。 A.基金监管人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金持有人


正确答案:C
目前,我国证券投资基金的托管人是具有相应资格的商业银行。基金托管人是投资人权益的代表,是基金资产的名义持有人或管理机构。

第4题:

在我国,( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。 A.商业银行 B.证券公司 C.证券投资咨询机构 D.专业基金销售机构


正确答案:ABCD
了解证券投资基金市场的运作与参与主体。见教材第一章第二节,P6。

第5题:

我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。( )


正确答案:√

第6题:

从事证券投资基金业务,是商业银行表外业务的一项重要内容。国外商业银行主要从( )方面介入证券投资基金业务。

A:担任基金托管人

B:担任基金管理人

C:销售基金证券

D:投资于基金证券

[


[答]] A B C D

第7题:

下进关于股权投资基金募集机构的说法中,正确的是()。

A.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以自行募集设立股权投资基金

B.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构

C.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以接受其他基金管理人的委托募集基金

D.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构


答案:A

第8题:

在我国,证券投资基金的基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行以及信托投资公司担任。( )


正确答案:×
基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

第9题:

下列关于证券投资基金的说法正确的是:( )

A.基金合同的当事人是基金管理人和基金份额持有人,基金托管人是基金合同的关系人

B.基金管理人和基金托管人可以是同一人

C.基金管理人和基金托管人可以相互投资或持股

D.基金托管人只能由商业银行担任


正确答案:D
见《证券投资基金法》第3条、25条、28条的规定。

第10题:

由商业银行担任基金托管人,这是各国证券投资基金中普遍的现象,在美国、德国等国等国,商业银行不仅可以担任基金的托管人,还可以担任基金的管理人。()


答案:正确

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