基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集,应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。( )

题目
基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集,应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。( )

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第1题:

根据我国证券法的有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月的,( )。

A.原核准事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构重新核准后继续募集

B.原核准事项未发生实质性变化的,可以继续募集,但应当报国务院证券监督管理机构备案

C.原核准事项发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构重新核准后继续募集

D.原核准事项发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请


正确答案:BD

第2题:

关于证券投资基金的募集,下列说法不正确的是:( )

A.基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内募集基金,超过6个月的,应向原审批机构重新提交申请

B.开放式基金募集的基金份额低于核准规模的80%的,为募集失败

C.投资人缴纳认购基金份额的款项时,基金合同成立并生效

D.基金合同须向证监会备案


正确答案:ABC
见《证券投资基金法》第43—44条、46条。

第3题:

基金公司发行封闭式基金时,应当自收到中国证监会核准文件之日起( )个月内进行基金募集活动;基金公司发行开放式基金时,应当自收到中国证监会核准文件之日起( )个月内进行基金募集活动。 A.3;3 B.6;3 C.6;6 D.3;6


正确答案:C
根据《争取投资基金法》的规定,基金公司不管是发行开放式基金还是发行封闭式基金,基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。

第4题:

国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起( )个月内作出核准或者不予核准的决定。 A.1 B.2 C.3 D.6


正确答案:D
了解基金的募集程序。见教材第三章第一节,P58。

第5题:

基金管理人应当自收到核准文件之日起六个月内进行基金募集。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:A
解析:本题表述正确,基金管理人应当自收到核准文件之日起六个月内进行基金募集。

第6题:

根据《证券投资基金法》的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理封闭式基金募集申请之日起( )个月内做出核准或者不予核准的决定。

A.1

B.2

C.3

D.6


正确答案:D

第7题:

下列有关证券投资基金的发行,不正确的说法是( )。

A.证券投资基金由基金管理人依法募集

B.国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定

C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书

D.基金募集期限届满,开放式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80%以上


正确答案:D
解析:本题考核证券投资基金发行的有关规定。根据规定,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80%以上;开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额。

第8题:

基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行基金募集。

A.3

B.6

C.9

D.15


正确答案:B
解析:根据《证券投资基金法》第四十三条的规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起六个月内进行基金募集。

第9题:

基金公司发行封闭式基金时。应当自收到中国证监会核准文件之日起( )个月内进行基金募集活动;基金公司发行开放式基金时。应当自收到中国证监会核准文件之日起( )个月内进行基金募集活动。

A.3,3

B.6,3

C.6,6

D.3,6


正确答案:C

第10题:

下列关于基金募集的表述中,正确的有( )。

A.基金募集申请经核准后,方可发售基金份额

B.基金份额的发售,必须由基金管理人自己办理

C.基金募集的期限是收到核准文件之日起6个月内

D.基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集


正确答案:AD
基金募集申请经核准后.方可发售基金份额。基金份额的发售,由基金管理人负责办理;基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。基金管理入应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。

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