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根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，不正确的有（　）。

题目
根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，不正确的有（　）。

A.持股比例超过3%的发行人股东可以参与认购和转让
B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
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第1题：

根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。

A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让，不受合格投资者资质条件的限制
B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

答案：B
解析：
（1）选项A：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。（2）选项CD：非公开发行公司债券，发行对象应当是合格投资者，仅限于在合格投资者范围内转让。

第2题：

（2019年）根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。

A.每次发行对象不得超过300人
B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

答案：B
解析：

第3题：

根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列说法不正确的是（　　）。

A.公司债券只能公开发行
B.公开发行债券包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行两种方式
C.公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途
D.公开发行公司债券，可以申请一次核准、分期发行

答案：A
解析：
公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。

第4题：

甲股份有限公司非公开发行公司债券，乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中，符合证券法律制度规定的有（ ）。

A.非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
B.非公开发行公司债券，可以申请在机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让，但不得申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统转让
C.非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
D.净资产不低于500万元的企业法人可以作为本次非公开发行债券的合格投资者

答案：A,C
解析：
(1)选项B：非公开发行公司债券，可以申请在证券交易所、全国股转系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让；(2)选项D：“净资产不低于1000万元”的企事业单位法人、合伙企业可以作为本次非公开发行债券的合格投资者。

第5题：

根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，不正确的是（　　）。

A.非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
B.非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案
C.发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制
D.非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜

答案：B
解析：
选项B：非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会备案。

第6题：

（2019年）根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。

A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让
B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

答案：B
解析：
（ 1）选项 A：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过 5％的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制；2020新版教材习题陆续更新，瑞牛题库考试软件，www.niutk.com（ 2）选项 C：非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让；（ 3）选项 D：非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行。

第7题：

根据证券法律制度规定，具有特定情形的，不得再次公开发行公司债券。下列表述中，符合该特定情形的有（　）

A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
B.违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
C.前一次公开发行的公司债券尚未募足
D.未提交资产评估报告和验资报告的

答案：A,B
解析：
本题考核不得再次公开发行公司债券的情形。《证券法》取消了对前一次公开发行的公司债券尚未募足的限制，也取消了公开发行债券需提交资产评估报告和验资报告的要求，选项C、D表述错误。

第8题：

根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（　）。

A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
B.每次发行对象不超过10人
C.发行人的监事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让
D.非公开发行公司债券可以采用广告方式

答案：A
解析：
选项B：每次发行对象不得超过200人。选项C：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。选项D：非公开发行公司债券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

第9题：

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于非公开发行的公司债券可以申请转让的渠道有（ ）。

A.通过证券交易所转让
B.通过全国股转系统转让
C.通过机构间私募产品报价与服务系统转让
D.通过证券公司柜台转让

答案：A,B,C,D
解析：
非公开发行的公司债券可以申请在证券交易所、全国股转系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让，转让仅限于合格技资者范围内，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过 200 人。

第10题：

根据证券法律制度的规定，下列关于公开发行公司债券的表述中，正确的有（ ）

A.公开发行的公司债券，只能在证券交易所上市交易
B.公开发行公司债券应当经中国证监会核准
C.有限责任公司和股份有限公司均可以公开发行公司债券
D.公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。 0

答案：B,C,D
解析：
A 选项错误，公开发行的公司债券，可以在证券交易所上市交易，也可以在全 国中小企业股份转让系统或国务院批准的其他证券交易所转让。BCD 选项均正确。

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