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以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有（　　）。‘

题目
以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有（　　）。‘
Ⅰ．保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
Ⅱ．发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50％以上
Ⅲ．发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅳ．保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅰ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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第1题：

公开发行证券并在主板上市，发行人在持续督导期间出现当年营业利润比上年下滑（ ）以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 A．10% B．20% C．30% D．50%


正确答案：D
掌握保荐制度。见教材第四章第一节，P109。

第2题：

以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有（）。
Ⅰ保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题且情节严重
Ⅱ发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50％以上
Ⅲ发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅳ保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅰ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B
解析：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第68条规定，保荐代表人出现尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题，或唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作的情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。根据第72条第2项规定，应为：公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50％以上。该情形的处罚措施为：中国证监会根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月为不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。根据第69条规定，该情形的处罚措施为撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

第3题：

保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A．未完成或者未参加辅导工作

B．尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题

C．未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责

D．唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作


正确答案：ABCD
66. ABCD【解析】参见2009年5月修订后的《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十八条。

第4题：

发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是()。

A:暂停保荐机构的保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B:自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

答案：D
解析：
发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。②公开发行证券上市当年即亏损。③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第5题：

保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。()


答案：对
解析：

第6题：

保荐代表人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
Ⅰ.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
Ⅱ.未完成或者未参加辅导工作
Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份
Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C
解析：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十四条规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题；②未完成或者未参加辅导工作；③未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责；④因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；⑤唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；⑥严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。Ⅲ项，属于直接撤销保荐代表人资格的情形。

第7题：

发行人在持续督导期间出现下列（）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A、证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B、公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上
C、上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
D、首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组

答案：D
解析：
A项，《保荐办法》（2009年修订）第72条第1项规定，发行人在持续督导期间出现证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会应当撤销其保荐代表人资格。B项，第72条第2项规定，发行人在持续督导期间出现公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上的，中国证监会应当撤销其保荐代表人资格。C项，第72条第3项规定，发行人在持续督导期间出现首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更的，中国证监会应当撤销其保荐代表人资格。D项，第72条第4项规定，发行人在持续督导期间出现首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组的，中国证监会应当撤销其保荐代表人资格。

第8题：

第 33 题 发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达（　　）以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A．10%

B．20%

C．30%

D．50%


正确答案：B
本题考查保荐代表人承担责任的情形。

第9题：

发行人公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行()处罚。

A:暂停保荐机构保荐资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B:自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

答案：D
解析：
发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(2)公开发行证券上市当年即亏损；(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第10题：

发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达（ ）以上，中国证监会可根据情 节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严 重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A. 10% B. 20% C. 30% D. 50%


答案：B
解析：
本题考查保荐代表人承担责任的情形c

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