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发行公司债券的相关承销资料的保管时间不得少于（）。

题目
发行公司债券的相关承销资料的保管时间不得少于（）。

A、债券到期之日或本息全部清偿后3年
B、债券发行之日或本息全部清偿后5年
C、债券到期之日或本息全部清偿后5年
D、债券到期之日或本息全部清偿后10年
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第1题：

下列有关发行承销文件备案与存档的说法正确的有()。

A、承销前应报备发行方案，包括发行承销方案、询价推介公告、投资价值研究报告等文件

B、证券上市后10日内，主承销商应报送验资报告、专项法律意见、承销总结报告等文件

C、主承销商应保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少三年，包括推介宣传材料、路演现场录音等

D、未保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料的行为是承销办法明确禁止的


答案：ABCD

第2题：

公司债券的发行,应组织承销团以余额包销的方式承销。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：对

第3题：

精神障碍患者的病历资料应保管

A．病历资料保存期限不得少于10年

B．病历资料保存期限不得少于20年

C．病历资料保存期限不得少于25年

D．病历资料保存期限不得少于30年

E．病历资料保存期限不得少于40年


正确答案：D
医疗机构及其医务人员应当在病历资料中如实记录精神障碍患者的病情、治疗措施、用药情况、实施约束、隔离措施等内容．并如实告知患者或者其监护人。患者及其监护人可以查阅、复制病历资料；但是，患者查阅、复制病历资料可能对其治疗产生不利影响的除外。病历资料保存期限不得少于30年。

第4题：

按照我国公司债券发行的相关法律规定，公司债券的公募发行采取间接发行方式，承销方式分为代销和包销两种，包销是指承销机构代为推销债券，在约定期限内未售出的余额由承销团队负责认购。（　）


答案：错
解析：
代销是指承销机构代为推销债券。本题的表述错误。

第5题：

发行公司债券的相关承销资料的保管时间不得少于（　　）。

A.债券到期之日或本息全部清偿后3年
B.债券发行之日或本息全部清偿后5年
C.债券到期之日或本息全部清偿后5年
D.债券到期之日或本息全部清偿后10年

答案：C
解析：
2015年10月16日发布的《公司债券承销业务规范》第36条第1款规定，承销机构应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，如实、全面反映承销全过程，相关资料保管时间不得少于债券到期之日或本息全部清偿后5年。

第6题：

核查事项和不得发行主承销商推荐发行人发行可转换公司债券，应该（ ）。

A．不选择发行过重组的公司

B．充分尽职调查

C．建立发行人质量评价体系

D．明确推荐标准


正确答案：BCD
考生应该了解核查事项。

第7题：

证券承销人员不得与发行公司相关人员之间有获取不当利益的约定。 （ ）


正确答案：√

第8题：

精神障碍患者的病历资料应保管

A、病历资料保存期限不得少于10年

B、病历资料保存期限不得少于20年

C、病历资料保存期限不得少于30年

D、病历资料保存期限不得少于30年

E、病历资料保存期限不得少于40年


参考答案：D

第9题：

下列关于公司债券发行与定价的说法，正确的有（）。
Ⅰ．主承销商关联方在定价公允、程序合规并进行相关披露的前提下可参与公司债券承销Ⅱ．承销机构自身参与公司债券认购的，必须在发行业务和投资交易业务之间设立防火墙Ⅲ．公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定，非公开发行的定价发行方式由承销机构和发行人协商确定
Ⅳ．承销机构不得自行或与发行人及与本次发行有关的当事人共同以任何方式向投资者发放或变相发放礼品、礼金、礼券等

A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
Ⅰ项，《公司债券发行与交易管理办法》第33条规定，发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。
Ⅱ项，《公司债券发行与交易管理办法》第18条规定，承销机构应当对承销和投资交易等业务之间进行有效隔离，在办公场所、业务人员、业务流程、文件流转等方面设立防火墙。
Ⅲ项，《公司债券发行与交易管理办法》第21条第1款规定，公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定。第26条规定，非公开发行公司债券的定价发行方式，由承销机构和发行人协商确定。
Ⅳ项，《关于发布公司债券承销业务自律规则的通知》（中证协发〔2015〕199号）第15条规定，承销机构不得自行或与发行人及与本次发行有关的当事人共同以任何方式向投资者发放或变相发放礼品、礼金、礼券等，也不得接受投资者的礼品、礼金、礼券等。不得通过其他利益安排诱导投资者，不得向投资者做出任何不当承诺。

第10题：

按照我国公司债券发行的相关法律规定，公司债券的公募发行采取间接发行方式，承销方式分为代销和包销两种，包销是指承销机构代为推销债券，在约定期限内未售出的余额可退还发行公司。（　）


答案：错
解析：
代销是指承销机构代为推销债券，在约定期限内未售出的余额可退还发行公司，承销机构不承担发行风险。本题的表述错误。

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