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创业板上市公司最近1年末净资产4亿元，最近1期末净资产6亿元，则以下非公开发行股票方案适用简易程序的有（ ）。[2015年5月真题]

题目
创业板上市公司最近1年末净资产4亿元，最近1期末净资产6亿元，则以下非公开发行股票方案适用简易程序的有（ ）。[2015年5月真题]

A．本次非公开发行股票融资额5000万元
B．本次非公开发行股票融资额6000万元
C．本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元
D．本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元
参考答案和解析
答案：D
解析：
《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第37条第1款规定，上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10%的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近1年末净资产10%的除外。
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相似问题和答案

第1题：

第 56 题 公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（　　）的公司除外。

A．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

B．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元     

C．最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

D．最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元


正确答案：A
公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。

第2题：

公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（ ）的公司除外。

A．最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

B．最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元

C．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元

D．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元


正确答案：D

第3题：

证券公司公开发行债券，要求最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元。（ ）


正确答案：×
证券公司公开发行债券，要求最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元。

第4题：

预备用于交换的上市公司股票，该上市公司最近1期末的净资产不应低于人民币15亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。（ ）


正确答案：√

第5题：

公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（ ）的公司除外。

A．最近l期末经审计的净资产不低于人民币l0亿元

B．最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元

C．最近1期末经审计的总资产不低于人民币l5亿元

D．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元


正确答案：D

第6题：

在创业板上市公司首次公开发行股票的最近1期末净资产不少于3 000万元，且不存在未弥补亏损。 （ ）


正确答案：×
在创业板上市公司首次公开发行股票的最近1期末净资产不少于2 000万元，且不存在未弥补亏损。

第7题：

发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其（ ）。

A．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元

B．最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

C．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

D．最近1期末经审计的总资产不低于人民币10亿元


正确答案：C

第8题：

第 22 题 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其（　　）。

A．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元

B．最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

C．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

D．最近1期末经审计的总资产不低于人民币10亿元


正确答案：C
发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元。

第9题：

发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其（ ）。

A．最近l期末经审计的总资产不低于人民币l5亿元

B．最近1期未经审计的净资产不低子人民币lO亿元

C．最近i期末经审计的净资产不低予人民币15亿元

D．最近l期末经审计的总资产不低予人民币lO亿元


正确答案：C

第10题：

关于创业板上市公司发行证券的条件，以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ.创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销
Ⅱ.上市公司申请非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序
Ⅲ.上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票
Ⅳ.创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
Ⅴ.创业板上市公司向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的10%

A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅰ、Ⅲ
C：Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B
解析：
Ⅰ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第35条第1款规定，上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第37条规定适用简易程序且根据本办法第40条规定采取自行销售的除外。Ⅱ项，第37条第1款规定，上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近1年末净资产10％的除外。
　　Ⅲ项，第34条第1款规定，上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票，该项授权在下1年度股东大会召开日失效。
　　Ⅳ项，第10条第5项规定，现任董事、监事和高级管理人员存在违反《公司法》第147条、第148条规定的行为，或者最近36个月内受到中国证监会的行政处罚、最近12个月内受到证券交易所的公开谴责；因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的，不得发行证券。
　　V项，第12条第1项规定，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。

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