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以下关于持续督导的说法正确的是（　　）

题目
以下关于持续督导的说法正确的是（　　）

A.甲公司为在创业板上市公司，在持续督导期间，甲公司连续二年信息披露考核结果为D的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；
B.乙公司为在中小板上市公司，在持续督导期间，乙公司受到中国证监会行政处罚的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；
C.丙公司为在深交所主板上市公司，在持续督导期间，丙公司受到深交所公开谴责的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；
D.丁公司为在深交所主板上市公司，在持续督导期间，丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间；
E.戊公司为在上交所上市的公司，持续督导期届满，募集资金未全部使用完毕，保荐机构应继续履行持续督导义务，直至相关事项全部完成。
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相似问题和答案

第1题：

以下关于持续督导的期间说法正确的有（　　）。

A.上市公司收购，从收购完成之日12个月
B.上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起一个完整会计年度
C.持续督导期间，实际控制人发生变化的，持续督导期问应延长1年
D.上海交易所上市公司，法定持续督导期时间已满，但是募集的资金尚未使用完毕，需要继

答案：D
解析：
A选项，应该自收购人公告上市公司收购报告书之日起至收购完成后12个月；B选项，如因借壳上市实际控制人变化，自证监会核准重组之日起，不少于3个会计年度；C选项，沪深交易所都没有持续督导期间，实际控制人变化，延长1年的相关规定。按深交所新的《保荐工作指引》，在持续督导期间，上市公司出现以下情形之一的，深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间：(1)上市公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的；(2)上市公司受到中国证监会行政处罚或者交易所公开谴责的；(3)上市公司连续两年信息披露考核结果为I)。D选项。根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，法定督导期时间已满，但是募资的资金尚未使用完毕，需要继续督导。

第2题：

关于财务顾问在上市公司所属企业到境外上市的持续督导说法正确的是()。

A:财务顾问的持续督导时间为1个会计年度
B:财务顾问持续督导的时间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C:财务顾问应持续关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况、持续经营能力等情况
D:财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”

答案：B,C,D
解析：
财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位，并承担下列工作：(1)财务顾问应持续关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况、持续经营能力等情况；(2)督导上市公司依法披露所属企业发生的对上市公司权益有重要影响的资产、财务状况变化，以及其他影响上市公司股票价格的重要信息；(3)财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。

第3题：

关于持续督导，下列说法正确的有( )。（1分）

A．财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作

B．根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任

C．持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在3个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导

D．在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告


正确答案：ABD
108. ABD【解析】C项，持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

第4题：

关于社会工作督导原则的说法，正确的是()。

A:督导与被督导者的目标是为完成服务工作量
B:督导是被督导者的上级，其指导具有权威性
C:督导与被督导者之间只维持理性的专业关系
D:督导的核心责任是提升被督导者的知识和技巧

答案：A
解析：
考点：社会工作督导原则。

第5题：

关于持续督导的期间，下列说法正确的有()。

A:主板及中小板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度
B:持续督导的期间自证券上市之日起计算
C:创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度
D:保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”

答案：A,B,C,D
解析：
主板及中小板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。持续督导的期间自证券上市之日起计算。创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成。保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。本题正确答案为ABCD选项。

第6题：

下列关于持续督导说法正确的是( )。
Ⅰ.保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向证券交易所报送保荐总结报告书
Ⅱ.中小板发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度
Ⅲ.创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后2个完整会计年度
Ⅳ.创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个个完整会计年度

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ

答案：A
解析：
A

Ⅰ，《保荐办法》第五十二条：“持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ，关于持续督导的时间总结如下表：


@##

第7题：

下列关于创业板督导的说法中，不正确的包括()。

A:首次公开发行股票的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度
B:上市后发行新股的，持续督导期间为股票上市年剩余时间及其后三个完整会计年度
C:申请恢复上市的，持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度
D:持续督导期间自股票上市或者恢复上市之日起计算

答案：B,C
解析：
上市后发行新股的，持续督导期间为股票上市年剩余时间及其后两个完整会计年度；申请恢复上市的，持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。本题正确答案为BC选项。

第8题：

第 68 题 以下关于持续督导期间的说法中，正确的有（　　）。

A．首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B．主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

C．首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D．持续督导的期间自证券上市之日起计算


正确答案：ABCD
本题考查持续督导期间的相关规定。

第9题：

关于上市公司并购重组的持续督导，下列说法中正确的有()。

A:财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作
B:财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告
C:持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在3个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导
D:在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在相关定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

答案：A,B,D
解析：
C项错误，在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

第10题：

以下关于个别督导的说法正确的是（ ）。

A.督导者应诚恳倾听社会工作者的诉说
B.督导者应仔细批阅被督导者的工作记录和服务报告
C.督导者应接纳被督导者的感受
D.为避免被督导者出现抗拒心态，督导者不能对被督导者提出评价
E.督导者要帮助被督导者更直接处理客观情境下的案主需求和问题

答案：A,B,C,E
解析：
在个别督导过程中，督导在态度和工作内容方面的需要注意的事项有：一是督导者要诚恳地倾听被督导者的表述；二是督导者应仔细研究和批阅被督导者的工作记录、服务报告，以便发现被督导者的不足，提出教育的重点；三是督导者应采取接纳的态度，接纳被督导者的感受，经常鼓励被督导者对服务对象的问题和需求进行评价和判断，培养其自主思考和批判反思能力，最终实现推动被督导者自我学习和自我训练的目的；四是督导者在提出评价和建议时语气应委婉，以免被督导者出现抗拒心态；五是督导者要根据自己丰富的经验和扎实的理论知识基础，及时提供示范，建议可行的方法和技术，帮助被督导者更直接处理客观情境下服务对象的需求和问题。

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