证券发行审核过程中,需要进行预先披露的文件是(  )。A.招股说明书摘要 B.招股说明书(申报稿) C.发行保荐书 D.发行保荐工作报告

题目
证券发行审核过程中,需要进行预先披露的文件是(  )。

A.招股说明书摘要
B.招股说明书(申报稿)
C.发行保荐书
D.发行保荐工作报告
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第1题:

( )应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露。 A.招股说明书摘要 B.保荐机构的发行保荐书 C.证券服务机构出具的有关文件 D.招股公告


正确答案:BC
考点:掌握招股说明书的一般内容与格式、备查文件。见教材第六章第二节,P219。

第2题:

( )应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露。

A.招股说明书摘要

B.招股公告

C.证券服务机构出具的有关文件

D.保荐人出具的发行保荐书

E.招股意向书


正确答案:CD

第3题:

在申请文件受理后、发行审核委员会审核前,发行人应当将招股说明书(申报稿)在( )上预先披露。

A.发行公司网站

B.交易所网站

C.中国证监会网站

D.中国证券业协会网站


正确答案:C

第4题:

关于首次公开发行股票并在主板上市公司招股说明书的预先披露,下列表述不正确的是( )。

A:发行人全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书(申报稿)的内容真实、准确、完整
B:预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件,不能含有价格信息,发行人不得据此发行股票
C:发行人将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露前,可以在其企业网站进行预披露
D:申请文件受理后、发行审核委员会审核前,发行人应将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露

答案:C
解析:
A项,《首发办法》(2015年修订)第47条规定,发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书(申报稿)的内容真实、准确、完整。B项,第48条第1款规定,预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件,不能含有价格信息,发行人不得据此发行股票。CD两项,第46条规定,申请文件受理后、发行审核委员会审核前,发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其企业网站,但披露内容应当完全一致,且不得早于在中国证监会网站的披露时间。

第5题:

下列说法符合《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定有( )。 A.申请文件受理后、发行审核委员会审核前,发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书(申报稿) B.发行人及与本次发行有关的当事人可以用广告、说明会等方式为公开发行股票进行宣传 C.发行人可在公司网站刊登招股说明书(申报稿),所披露的内容应当一致 D.预先披露的招股说明书(申报稿)不能含有股票发行价格信息。


正确答案:ACD
【考点】掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定。见教材第八章第一节,P336。

第6题:

在申请文件受理后、发行审核委员会审核前,发行人应当将招股说明书(申报稿)在( )预先披露。 A.发行公司网站 B.交易所网站 C.中国证监会网站 D.中国证券业协会网站


正确答案:C
考点:熟悉招股说明书的编制和披露的规定。见教材第六章第二节,P196。

第7题:

预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件。( )


正确答案:×
【考点】掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。见教材第八章第一节,P337。

第8题:

( )应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露。

A.招股公告

B.证券服务机构出具的有关文件

C.招股意向书

D.保荐人出具的发行保荐书


正确答案:BD
97. BD【解析】证监会规定保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露,并置备于发行人住所、拟上市证券交易所、保荐人(主承销商)和其他承销机构的住所,以备公众查阅。

第9题:

证券发行审核过程中,需要进行预先披露的文件是( )。

A:招股说明书摘要
B:招股说明书(申报稿)
C:发行保荐书
D:发行保荐工作报告

答案:B
解析:
《首发办法》(2015年修订)第46条规定,申请文件受理后、发行审核委员会审核前,发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其企业网站,但披露内容应当完全一致,且不得早于在中国证监会网站的披露时间。创业板的规定与此类似。根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》(发行监管函[2013]328号),保荐机构应当按照规定的时点要求提交用于预先披露的材料,包括招股说明书(申报稿)和承诺函等。

第10题:

发行人申请首次公开发行股票的,中国证监会受理申请文件后,发行审核委员会审核前,发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件,不能含有价格信息,发行人不得据此发行股票。()


答案:对
解析:

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