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证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（　　）。A.招股说明书摘要 B.招股说明书(申报稿) C.发行保荐书 D.发行保荐工作报告

题目
证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（　　）。

A.招股说明书摘要
B.招股说明书(申报稿)
C.发行保荐书
D.发行保荐工作报告
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第1题：

（ ）应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。 A．招股说明书摘要 B．保荐机构的发行保荐书 C．证券服务机构出具的有关文件 D．招股公告


正确答案：BC
考点：掌握招股说明书的一般内容与格式、备查文件。见教材第六章第二节，P219。

第2题：

（ ）应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。

A．招股说明书摘要

B．招股公告

C．证券服务机构出具的有关文件

D．保荐人出具的发行保荐书

E．招股意向书


正确答案：CD

第3题：

在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在（ ）上预先披露。

A．发行公司网站

B．交易所网站

C．中国证监会网站

D．中国证券业协会网站


正确答案：C

第4题：

关于首次公开发行股票并在主板上市公司招股说明书的预先披露，下列表述不正确的是（ ）。

A：发行人全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书（申报稿）的内容真实、准确、完整
B：预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票
C：发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露前，可以在其企业网站进行预披露
D：申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露

答案：C
解析：
A项，《首发办法》（2015年修订）第47条规定，发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书（申报稿）的内容真实、准确、完整。B项，第48条第1款规定，预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。CD两项，第46条规定，申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。发行人可以将招股说明书（申报稿）刊登于其企业网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。

第5题：

下列说法符合《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定有（ ）。 A．申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书(申报稿) B．发行人及与本次发行有关的当事人可以用广告、说明会等方式为公开发行股票进行宣传 C．发行人可在公司网站刊登招股说明书(申报稿)，所披露的内容应当一致 D．预先披露的招股说明书(申报稿)不能含有股票发行价格信息。


正确答案：ACD
【考点】掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定。见教材第八章第一节，P336。

第6题：

在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在（ ）预先披露。 A．发行公司网站 B．交易所网站 C．中国证监会网站 D．中国证券业协会网站


正确答案：C
考点：熟悉招股说明书的编制和披露的规定。见教材第六章第二节，P196。

第7题：

预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件。（ ）


正确答案：×
【考点】掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。见教材第八章第一节，P337。

第8题：

( )应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。

A．招股公告

B．证券服务机构出具的有关文件

C．招股意向书

D．保荐人出具的发行保荐书


正确答案：BD
97. BD【解析】证监会规定保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于发行人住所、拟上市证券交易所、保荐人（主承销商）和其他承销机构的住所，以备公众查阅。

第9题：

证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（ ）。

A：招股说明书摘要
B：招股说明书（申报稿）
C：发行保荐书
D：发行保荐工作报告

答案：B
解析：
《首发办法》（2015年修订）第46条规定，申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。发行人可以将招股说明书（申报稿）刊登于其企业网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。创业板的规定与此类似。根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》（发行监管函[2013]328号），保荐机构应当按照规定的时点要求提交用于预先披露的材料，包括招股说明书（申报稿）和承诺函等。

第10题：

发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。()


答案：对
解析：

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