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下列关于公司债券受托管人的说法，正确的是（）。

题目
下列关于公司债券受托管人的说法，正确的是（）。

A、为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人
B、自行销售的债券发行人可以担任本次债券发行的受托管理人
C、经中国证监会认可的机构可以担任本次债券发行的受托管理人
D、本次发行公司债券的承销机构不得担任本次债券发行的受托管理人
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第1题：

下列关于基金投资限制的说法中，正确的说法有（ ）。

A．基金之间可以相互投资

B．基金托管人禁止投资基金

C．基金管理人不得以基金名义使用不属于基金名下的资金买卖证券

D．基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款


正确答案：BC
我国法律规定除了特定基金外，基金不可以相互投资，且禁止托管人投资基金。

第2题：

关于基金持有人与基金托管人的关系，下列说法正确的是（ ）。 A．持有人与托管人的关系是委托与受托的关系 B．基金持有人把基金资产委托给基金托管人管理 C．对持有人而言，把基金资产为委托给基金托管人，难以确保基金资产的安全 D．对基金托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为


正确答案：ABD

第3题：

下列关于基金投资限制的说法中，正确的有( )。

A．基金之间可以相互投资

B．基金托管人禁止投资基金

C．基金管理人不得以基金名义使用不属于基金名下的资金买卖证券

D．基金托管人可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款


正确答案：BC
62. BC【解析】我国法律规定除了特定基金外，基金不可以相互投资，且禁止托管人投资基金。

第4题：

下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构
Ⅱ背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为，情节严重的
Ⅲ本罪的主观方面表现为过失
Ⅳ本罪既处罚单位，也处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：C
解析：
背信运用受托财产罪主观方面只能是故意，过失不构成本罪。故Ⅲ项说法错误。

第5题：

关于公开发行公司债券的受托管理人职责，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．应当在募集资金到位后一个月内，督促发行人、主承销商以及存放募集资金的监管银行订立三方监管协议
Ⅱ．受托管理人应当将受托的公司债券《受托管理事务临时报告》刊登在本期债券发行人和受托管理人的互联网网站
Ⅲ．受托管理人应当建立对发行人的定期跟踪机制，监督发行人对公司债券募集说明书所约定义务的执行情况，并在每年四月三十日前向市场公告上一年度的受托管理事务报告Ⅳ．受托管理人应当至少提前二十个工作日掌握公司债券还本付息、赎回、分期偿还等的资金安排，督促发行人按时履约

A、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
Ⅰ项，《公司债券受托管理人执业行为准则》第13条第2款规定，受托管理人应当在募集资金到位后1个月内与发行人以及存放募集资金的银行订立监管协议。
Ⅱ项，第15条第2款规定，受托管理人应当将披露的信息刊登在本期债券交易场所的互联网网站，同时将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅。
Ⅲ项，第16条第1款规定，受托管理人应当建立对发行人的定期跟踪机制，监督发行人对公司债券募集说明书所约定义务的执行情况，并在每年6月30日前向市场公告上一年度的受托管理事务报告。
Ⅳ项，第19条规定，受托管理人应当至少提前20个工作日掌握公司债券还本付息、赎回、回售、分期偿还等的资金安排，督促发行人按时履约。

第6题：

下列关于基金持有人与基金托管人的关系的说法，正确的有（ ）。

A．持有人与托管人的关系是委托与受托的关系

B．基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管

C．对持有人而言，把基金资产委托给基金托管人，难以确保基金资产的安全

D．对基金托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为


正确答案：ABD
基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系，即基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管。对持有人而言，将基金资产委托给专门的机构保管，可以确保基金资产的安全。对基金托管人而言，必须对基金份额持有人负责，监管基金管理人的行为，使其经营行为符合法律法规的要求，为基金份额持有人的利益而勤勉尽职，保证资产安全，提高资产的报酬。

第7题：

以下关于发行公司债券，债券持有人保护的说法正确的有（　　）。
Ⅰ．公开发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议，非公开发行是否为债券持有人聘请债券受托管理人由发行人确定
Ⅱ．债券受托管理人可以由本次发行的承销机构担任
Ⅲ．债券受托管理人应当为中国证券业协会会员
Ⅳ．为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人


A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

答案：B
解析：
《管理办法》第四十八条：“发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议；”不管是公开发行还是非公开发行，都应当聘请债券受托管理人；《管理办法》第四十九条：“债券受托管理人由本次发行的承销机构或其他经中国证监会认可的机构担任。债券受托管理人应当为中国证券业协会会员。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。”

第8题：

下列关于基金投资限制的说法中，不正确的有( )。

A.基金之间可以相互投资

B.基金托管人禁止投资基金

C．基金管理人可以使用基金的特殊账户进行基金业务以外的投资

D.基金托管人可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款


正确答案：ABD
【解析】答案为ABD。我国法律规定除了特定基金外，基金不可以相互投资，且禁止托管人投资基金。基金托管人和基金管理人不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。

第9题：

下列关于公司债券发行的说法正确的是（　　）

A.拟修改债券持有人会议规则，债券受托管理人应当召集债券持有人会议
B.担保人不得担任债券受托管理人
C.公司减资、合并、分立、解散或者申请破产的需要要召开债券持有人会议
D.拟变更债券受托管理人应当召开债券持有人会议

答案：A,B,C,D
解析：

第10题：

下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构
Ⅱ．背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务，擅自运用客户资金的行为
Ⅲ．构成本罪的主观方面为过失
Ⅳ．本罪既处罚单位，也处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：C
解析：
背信运用受托财产罪主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

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