根据《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》,下列关于新股网上申购的说法,正确的有()。

题目
根据《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》,下列关于新股网上申购的说法,正确的有()。
Ⅰ.控股股东司法冻结的非限售深圳A股市值计入新股市值计算
Ⅱ.同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的,第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购
Ⅲ.新股申购一经深交所交易系统确认,不得撤销
Ⅳ.对同一只新股发行,参与网下发行报价或申购的投资者再参与网上新股申购,则该投资者全部认购无效,由此产生的后果由投资者自行承担

A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题:

下列关于首次公开发行股票的表述出,正确的有()

A:网下申购与网上申购同步进行
B:发行达到定规模的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制
C:参与网下申购的机构资金可同时进行网上申购
D:战略投资者不参与同下询价

答案:A,B,D
解析:
C项,网下申购与网上申购同时进行,使参与网下申购的机构资金不能重复进行网上申购,改变目前机构资金可以在网下、网上重复使用的情况,一定程度上解决了市场关注的公平性问题,

第2题:

下列关于网上、网下回拨的说法中,正确的有()。
Ⅰ.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,主承销商可以将网下发行部分向网上回拨
Ⅱ.网上投资者有效申购倍数为60倍的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行股票数量的20%
Ⅲ.网上投资者有效申购倍数超过150倍的,回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30%
Ⅳ.网上投资者有效申购倍数为120倍的,回拨比例为本次公开发行股票数量的40%
Ⅴ.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的,可回拨给网下投资者

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:C
解析:
根据《证券发行与承销管理办法》(2017年修订)第10条规定,首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨,应当中止发行。网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行股票数量的20%;网上投资者有效申购倍数超过100倍的,回拨比例为本次公开发行股票数量的40%;网上投资者有效申购倍数超过150倍的,回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。所指公开发行股票数量应按照扣除设定12个月及以上限售期的股票数量计算。网上投资者申购数量不足网上初始发行量的,可回拨给网下投资者。

第3题:

根据《深化新股发行体制改革的指导意见》的规定,下列关于公开发行股票申购程序的说法中,正确的有( )。

A.网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足,不得向网上回拨,可以中止发行

B.网上申购不足时,可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购

C.网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的,可以中止发行

D.公开发行股票中止发行后,在核准文件有效期内,经向中国证监会备案,可重新启动发行


正确答案:ABCD
解析:本题考核首次公开发行股票的程序。根据规定,网上申购不足时,可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购,仍然申购不足的,可以由承销团推荐其他投资者参与网下申购。网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足,不得向网上回拨,可以中止发行。网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的,可以中止发行。中止发行的具体情形可以由发行人和承销商约定,并予以披露。中止发行后,在核准文件有效期内,经向中国证监会备案,可重新启动发行。

第4题:

首次公开发行股票时,单一网上申购账户的申购上限,原则上不超过本次网上发行股数的()。

A:5‰
B:3‰
C:2‰
D:1‰

答案:D
解析:
发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况,合理设定单一网上申购账户的申购上限,原则上不超过本次网上发行股数的1‰。

第5题:

某投资者持有深圳市场非限售A股股份市值5000元,根据《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》,其网上可申购额度为( )。

A.500元
B.500股
C.1000股
D.不能申购

答案:D
解析:
根据《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》第三条规定,持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证总市值1万元以上(含1万元)的投资者方可参与网上发行。故该投资者不能进行申购。

第6题:

下列关于首次公开发行股票的表述中,正确的有()。

A:网下申购与网上申购同步进行
B:参与网下申购的机构资金可同时进行网上申购
C:发行达到定规模的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制
D:只有参与初步调价的调价对象才能参与网下申购

答案:A,C
解析:
《证券发行与承销管理办法》规定:首次公开发行股票达到定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。首次公开发行股票询价的调整和补充中,对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整,规定网下申购与网上申购同步进行。网下申购与网上申购同时进行,还使参与网下申购的机构资金不能重复进行网上申购,改变目前机构资金可以在网下、网上重复使用的情况,一定程度上解决了市场关注的公平性问题。

第7题:

根据《证券发行与承销管理办法》,下列关于首次公开发行股票的配售,说法正确的有( )。
Ⅰ.网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为网下初始发行股票数量的20%
Ⅱ.网上投资者有效申购倍数超过100倍的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为网下初始发行股票数量的40%
Ⅲ.网上投资者有效申购倍数超过150倍的,应当从网下向网上回拨,回拨后无锁定期网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%
Ⅳ.网上投资者申购数量低于网上初始发行量的,应当中止发行
Ⅴ.网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,应当中止发行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案:B
解析:
《证券发行与承销管理办法》第十条规定,
Ⅰ、Ⅱ项,网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行股票数量的20%;网上投资者有效申购倍数超过100倍的,回拨比例为本次公开发行股票数量的40%。
Ⅳ项,网上投资者申购数量不足网上初始发行量的,可回拨给网下投资者。

第8题:

下列关于我国首次股票公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是()。

A:发行后总股本超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
B:首次公开发行股票,持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购
C:首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制
D:首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨

答案:D
解析:
首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨,应当中止发行。

第9题:

首次公开发行股票的发行人和主承销商应在网上发行申购日之前3个交易日刊登网上发行公告。( )


答案:错
解析:
首次公开发行股票的发行人和主承销商应在网上发行申购日之前1个交易日刊登网上发行公告,网上发行公告与网下发行公告可以合并刊登。

第10题:

下列说法中错误的有( )。

A. 2006年5月19日,深圳证券交易所与中国.结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》
B. 2006年5月19日,上海证券交易所与中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》
C.根据现行规定,新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行
D.根据现行规定,新股资金申购网上发行与网下配售股票分开进行


答案:B,D
解析:
2006年5月19日,深圳证券交易所与中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》;2006年5月20日,上海证券交易所与中国结算公司共同发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。根据现行规定,新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。

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