关于科创板申报要求,下列说法中正确的是( )。

题目
关于科创板申报要求,下列说法中正确的是( )。

A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量均应当不 小于200股
B.卖出科创板股票时,余额不足200股的部分,应当分次申报卖出
C.通过市价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应不超过5万股
D.通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应不超过10万股
参考答案和解析
答案:A
解析:
通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于200股,且不超过10万股;通过市价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于 200股,且不超过5万股。卖出时,余额不足200股的部分,应当一次性申报卖出。
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相似问题和答案

第1题:

会议要求,科创板要坚守定位,落实好以()为核心的注册制,提高上市公司质量。


正确答案:信息披露

第2题:

下列不属于上交所于2019年3月1日发布的科创板6项配套业务规则的是( )。

A.《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》
B.《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》
C.《上海证券交易所科创板股票上市规则》
D.《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款》
E.《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》

答案:D
解析:
上交所于2019年3月1日发布6项配套规则,包括《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》、《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》、《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则》、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》。

第3题:

针对创业型企业特点,上交所推出不同于主板的交易创新机制,以下关于科创板交易机制的描述错误的是()

A.新增本方最优价格申报和对手方最优价格申报两种市价申报方式

B.科创板股票自上市5个交易日后即可作为融资融券标的证券

C.引入盘后固定价格交易

D.科创板股票的涨跌幅限制为20%,新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制


参考答案:B

第4题:

以下条件中,可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有( )。
①技术系统准备就绪
②业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案
③符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者
④具有融资融券业务资格,并已开通转融通业务权限

A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

答案:A
解析:
考点:本题考查科创板转融通业务的借入人条件,选项①②④正确,选项③是科创板证券出借业务的条件。

第5题:

根据证券法律制度的规定,下列关于科创板公司终止上市的表述中,不正确的是( )。

A.科创公司构成欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的重大违法行为的,股票应当终止上市
B.科创公司触及终止上市标准的,股票应先暂停上市,而后再终止上市
C.科创公司股票交易量、股价、市值、股东人数等交易指标触及终止上市标准的,股票应当终止上市
D.科创板不适用单一的连续亏损终止上市指标,设置能够反映公司持续经营能力的组合终止上市指标

答案:B
解析:
选项B:科创公司触及终止上市标准的,股票直接终止上市,不再适用暂停上市、恢复上市、重新上市程序。

第6题:

随着设立( )并试点注册制相关准备工作的陆续完成,2019年3月18日,( )审核系统将正式运行,券商可以通过电子申报系统递交企业IPO材料。


A.科创板;科创板
B.创业板;创业板
C.创投板:创投板
D.新三板;新三板

答案:A
解析:
随着设立科创板并试点注册制相关准备工作的陆续完成,2019年3月18日,科创板审核系统将正式运行,券商可以通过科创板电子申报系统递交企业IPO材料。

第7题:

科创板股票交易实行投资者适当性管理制度,会员应当制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度,对投资者进行适当性管理,下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是(??)。

A.会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查,并对机构投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估
B.个人投资者参与科创板股票交易,要求应当在申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)而且参与证券交易12个月以上
C.会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况,至少每12个月进行一次风险承受能力的后续评估
D.首次委托买入科创板股票的客户应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征。客户未签署风险揭示书的,会员不得接受其申购或者买入委托
E.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向,询价、定价、配售等环节由机构投资者主导,个人投资者参与发行定价

答案:D
解析:
根据《上交所科创板股票交易特别规定》(上证发[2019]23号)的相关规定,具体分析如下: A、C两项,第5条规定,会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查,并对个人投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估。会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况,至少每两年进行一次风险承受能力的后续评估。
B项,第4条规定,个人投资者参与科创板股票交易,应当符合下列条件:①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);②参与证券交易24个月以上;③本所规定的其他条件。
D项,第7条规定,会员应当要求首次委托买入科创板股票的客户,以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征。客户未签署风险揭示书的,会员不得接受其申购或者买入委托。
E项,根据《上交所科创板股票交易风险揭示书必备条款》(上证发[2019]27号)规定,科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向,询价、定价、配售等环节由机构投资者主导。科创板新股发行全部采用询价定价方式,询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者,而个人投资者无法直接参与发行定价。

第8题:

在主板、中小板、科创板上市对企业都会有盈利性要求。()

此题为判断题(对,错)。


答案:正确

第9题:

下列关于科创板的说法,正确的是( )
①科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业
②科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新
③个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限
④投资者仅需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可,无须在中国结算开立新的证券账户

A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

答案:A
解析:
在上海证券交易所新设科创板,坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求,主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新。投资者仅需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可,无须在中国结算开立新的证券账户。

第10题:

以下可以作为借入通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是( )。

A.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者
B.技术系统准备就绪
C.具有融资融券业务资格,并已开通转融通业务权限
D.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案

答案:A
解析:
选项A是科创板证券出借业务的条件;
选项BCD考查科创板转融通业务的借入条件。

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