证券公司申请偿还次级债务,应当提交的申请文件包括()。

题目
证券公司申请偿还次级债务,应当提交的申请文件包括()。
Ⅰ.申请书
Ⅱ.借入次级债务合同
Ⅲ.合同当事人之间的关联关系说明
Ⅳ.证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第1题:

证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。( )


正确答案:×

第2题:

证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料有()。

A:申请报告
B:公司设立批准文件
C:营业执照复印件
D:证券公司指定联络人的说明

答案:A,B,C,D
解析:
A、B、C、D选项都是证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料。

第3题:

商业银行发行次级定期债务,须向中国银监会提交的申请资料包括( )。

A.申请书

B.招募说明书

C.协议文本

D.可行性分析报告


正确答案:BCD

第4题:

对证券公司借入短期次级债务、偿还次级债务的申请,证监会自受理之日起( )内 作出决定。
A. 3日 B. 3个工作日
C. 5日 D. 5个工作日


答案:D
解析:
答案为D。对证券公司借入短期次级债务、偿还次级债务的申请,证监会 自受理之日起5个工作日内作出决定;对证券公司借入长期次级债务、次级债务展期的申 请,证监会自受理之日起10个工作日内作出决定。

第5题:

证券公司申请次级债务展期,应当提交的申请文件有( )。

A:相关股东(大)会决议
B:借入次级债务合同
C:债务资金的用途说明
D:合同当事人之间的关联关系说明

答案:A,B,C
解析:
证券公司申请次级债务展期,应当提交以下申请文件:①申请书;②相关股东(大)会决议;③借入次级债务合同;④债务资金的用途说明;⑤证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告;⑥中国证监会要求提交的其他文件。本题正确答案为ABC选项。

第6题:

证券公司申请借入次级债务,应当提交( )申请文件。 A.债权人净资产情况的说明材料 B.债务资金的用途说明 C.相关股东(大)会决议 D.借人次级债务合同


正确答案:ABCD
了解混合资本债券的概念、募集方式、信用评级、信息披露及商业银行通过发行混合资本债券所募资金计入附属资本的方式。见教材第九章第二节,P298。

第7题:

证券公司借入期限在5年以上(含5年)的次级债务为长期次级债务,长期次级债务应当为定期债务。()


答案:错
解析:
证券公司借入期限在两年以上(含两年)的次级债务为长期次级债务,长期次级债务应当为定期债务。本题说法错误。

第8题:

证券公司提前偿还长期次级债务后一年之内再次借入新的长期次级债务的,新借入的次级债务应按照规定比例计入净资本。( )


正确答案:×
证券公司提前偿还长期次级债务后一年之内再次借入新的长期次级债务的,新借入的次级债务应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本;在提前偿还的次级债务合同期限届满后,再按规定比例计入净资本。

第9题:

证券公司偿还次级债务,应当在到期日前至少3个工作日在公司网站公开披露,并在实际偿还次级债务后三个工作日内公开披露有关偿还情况。()


答案:对
解析:
证券公司偿还次级债务,应当在到期日前至少3个工作日在公司网站公开披露,并在实际偿还次级债务后三个工作日内公开披露有关偿还情况。本题说法正确。

第10题:

申请保荐代表人资格,证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新资料。

A.1
B.2
C.3
D.5

答案:B
解析:
申请保荐代表人资格,证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。

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