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以下关于证券投资基金运作关系的说法中，正确的有（ ）。

题目
以下关于证券投资基金运作关系的说法中，正确的有（ ）。
①基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人
②基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场
③监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
④基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④
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第1题：

根据《证券投资基金运作管理办法》，拟募集的基金应当具备的条件有（ ）。 A．有明确、合法的投资方向 B．有明确的基金运作方式 C．符合中国证监会关于基金品种的规定 D．不与拟任基金管理人已管理的基金雷同


正确答案：ABCD
了解基金产品的设计与定价。见教材第六章第二节。P135。

第2题：

下列关于基金管理公司的说法正确的是( )。

A．证券投资基金按照组织形式和法律关系可以分为封闭式基金和开放式基金

B．证券投资基金是一种共享收益、共担风险、组合投资、专家运作的集合证券投资方式

C．证券投资基金按照运作方式和赎回规定可分为公司型基金、信托型基金和契约型基金

D．基金管理公司主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于8亿元人民币


参考答案：B
解析：A项中证券投资基金按照组织形式和法律关系可分为公司型基金、信托型基金和契约型基金；C项中证券投资基金按照运作方式和赎回规定可分封闭式基金和开放式基金；D项中基金管理公司主要股东的注册资本不低于3亿元人民币。

第3题：

关于系列基金，下列说法不正确的是( )

A.多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作

B.具有简化管理、降低成本的特点

C.具有强大的扩张功能

D.是指以其他证券投资基金为投资对象的基金


正确答案：D
解析：系列基金又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。从基金公司经营管理的角度看，采取伞形结构比单一结构具有优势，其优势表现为简化管理、降低成本和强大的扩张功能。D项，基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成。

第4题：

关于证券投资基金，以下说法正确的有()。

A:开放式基金设立后投资者可以赎回基金份额
B:基金有封闭式与开放式之分
C:封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的
D:封闭式基金成立后可以自请在证券交易所上市

答案：A,B,D
解析：
证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金。封闭式基金设立后规模不变，因此它可以像股票那样在证券交易所上市交易。开放式基金设立后其规模可以变化，这种变化一般是通过投资者对基金的申购和赎回实现的。

第5题：

下列关于对冲基金的说法中，正确的有（ ）。

A.对冲基金是风险对冲过的基金
B.可以投资证券、期权、期货
C.可以投资证券，但是不能投资期权、期货
D.可以投资金融衍生品

答案：A,B,D
解析：
对冲基金，又称避险资金，是指“风险对冲过的基金”，是私募基金，可以通过做多、做空以及杠杆交易（融资交易）等投资于公开市场上的各种证券、货币和衍生工具等任何资产品种。故本题答案为ABD。

第6题：

下列关于证券投资基金的表述，正确的有( )。

A:基金反映一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人

B:筹集的资金主要投向实业领域

C:基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况

D:投资者损失本金的可能性小，投资比较安全


正确答案:A C
解析：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。银行存款对于投资者损失本金的可能性小，投资比较安全。

第7题：

下列关于证券投资基金的说法，正确的有（ ）。

A.主要投资于股票、债券等证券
B.根据运作方式的不同基金可分为封闭式基金和开放式基金
C.公司型基金的投资者是该基金公司的股东
D.是一种收益共享、风险共担的集合证券投资方式
E.投资人一定是自然人

答案：A,B,C,D
解析：
证券投资者是指以获取利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构和个人。故E项说法错误。

第8题：

关于证券投资基金的起源与发展，下列说法正确的有( )。

A．英国所组建的“海外及殖民地政府信托”是证券投资基金的雏形

B．证券投资基金起源于英国

C．证券投资基金发展于美国

D．封闭式基金是目前基金产品的主流


正确答案：ABC
106. ABC【解析】D项，开放式基金是目前基金产品的主流。

第9题：

下列关于证券投资基金的特点说法正确的有（　　）。

A.一种利益共享、风险共担的集合投资方式
B.由专家运作、管理并专门投资于证券市场
C.是一种直接的证券投资方式
D.投资小、费用低
E.流动性强

答案：A,B,D,E
解析：
证券投资基金是一种间接的证券投资方式，投资者是通过购买基金而间接投资于证券市场的。与直接购买股票相比，投资者与上市公司没有任何直接关系，不参与公司决策和管理，只享有公司利润的分配权。

第10题：

关于交易所交易基金，以下说法正确的有（ ）。
①是主动投资的指数型基金
②以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
③结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点
④最小申购、赎回份额

A.①②
B.②③④
C.①②③
D.①②③④

答案：B
解析：
①错误，ETF通常是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金。ETF（交易所交易基金）是在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式，它采用指数基金模式，以一篮子股票进行申购、赎回，有“最小申购、赎回份额”的规定。
ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，一方面，基金份额可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖；另一方面，又可以像开放式基金一样申购、赎回。

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