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整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有( )。

题目
整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有( )。
Ⅰ．停止批准新业务
Ⅱ．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率
Ⅲ．限制分配红利
Ⅳ．限制业务活动

A、Ⅰ.Ⅱ.
B、Ⅰ.Ⅲ.
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
参考答案和解析
答案：B
解析：
整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下措施：①停止批准新业务；②停止批准增设、收购营业性分支机构；③限制分配红利；④限制转让财产或在财产上设定其他权利。
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相似问题和答案

第1题：

证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取的措施有（ ）。

A．限制业务活动$_$

B．责令暂停部分业务

C．撤销其有关业务许可

D．指定其他机构托管、接管


正确答案：AB
证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应"当区别情形，对其采取下列措施：①限制业务活动；②责令暂停部分业务；③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

第2题：

证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。 A．责令限期整改 B．撤销其介绍业务资格 C．监管谈话 D．出具警告函


正确答案：ACD
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。 

第3题：

证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。

A．2

B．3

C．5

D．10


正确答案：B
【解析】答案为B。证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。

第4题：

证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施()。

A:限制业务活动
B:责令暂停部分业务
C:撤销其有关业务许可
D:指定其他机构托管、接管

答案：A,B
解析：
中国证监会及其派出机构对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或不定期检查。证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：①限制业务活动；②责令暂停部分业务；③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。

第5题：

证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取（ ）措施。 A．限制业务活动 B．责令暂停部分业务 C．撤销其有关业务许可 D．指定其他机构托管、接管


正确答案：AB
【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P303。

第6题：

证券公司违反中间介绍业务有关规则的,中国证监会及其派出机构可以采取下列()之外的监管措施。

A、责令限期整改

B、监管谈话

C、出具警示函

D、罚款


答案：D

第7题：

证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施（ ）。

A．责令暂停部分业务

B．限制业务活动

C．指定其他机构托管、接管

D．撤销其有关业务许可


正确答案：AB

第8题：

中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。 （ ）


正确答案：√
参见《期货公司管理办法》第三十七条的规定。

第9题：

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期 改正。整改期间，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取（ ）措施。
A.停止批准新业务
B.停止批准增设、收购营业性分支机构
C.限制分配红利
D.限制转让财产或在财产上设定其他权利


答案：A,B,C,D
解析：
。证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的， 派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超 过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。整 改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下措施：（1)停止批准新 业务；（2)停止批准增设、收购营业性分支机构；（3)限制分配红利；（4)限制转让财产或 在财产上设定其他权利。

第10题：

证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。?

A：3
B：5
C：10
D：15

答案：A
解析：
证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。

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