证券公司申请融资融券业务资格的条件有（）。 ①具有证券经纪业务资格 ②公司治理健全 ③客户资产安全、完整 ④能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险A.①② B.②③④ C.①②③④ D.①②③

题目

证券公司申请融资融券业务资格的条件有（）。
①具有证券经纪业务资格
②公司治理健全
③客户资产安全、完整
④能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

A.①②
B.②③④
C.①②③④
D.①②③

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第1题：

经营证券经纪业务已满（）年的证券公司方可申请融资融券业务资格。

A．1

B．2

C．3

D．5

正确答案：C
考点：掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P335。

第2题：

取得融资融券业务试点资格的证券公司将自动获得融资融券交易权限。（）

A．正确

B．错误

正确答案：×
B
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。

第3题：

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。（）

正确答案：×
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证券交易所申请融资融券交易权限。

第4题：

证券公司申请融资融券业务试点的条件之一，经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司。()

答案：对

解析：

第5题：

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易（）。 A．上限 B．资金额度 C．权限

正确答案：C

第6题：

2010年1月22日，（）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A．《证券公司监督管理条例》 B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C．《融资融券交易风险揭示书》 D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

正确答案：D

第7题：

下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是（）。

A．《证券公司监督管理条例》

B．《融资融券交易风险揭示书》

C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

正确答案：D
2010年1月22日，《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

第8题：

证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。 A．融资融券业务资格申请书 B．股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议 C．融资融券业务方案 D．内部管理制度文本

正确答案：ABCD
【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P230。

第9题：

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。

正确答案：√

第10题：

《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申自请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满()的证券公司。

A:四年
B:一年
C:三年
D:二年

答案：C

解析：

中国证监会根据审慎监管的原则，2006年6月30日制定发布了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引。《办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务业务已满3年。

证券公司申请融资融券业务资格的条件有（）。

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