证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括()。 Ⅰ.融资融券业务资格申请书 Ⅱ.股东会关于经营融资融

题目
单选题
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括()。 Ⅰ.融资融券业务资格申请书 Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
A

Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题:

证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。 ( )


正确答案:×
证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。

第2题:

证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有( )。 A.融资融券业务资格申请书 B.股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议 C.融资融券业务方案 D.内部管理制度文本


正确答案:ABCD
【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节,P230。

第3题:

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。( )


正确答案:×
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证券交易所申请融资融券交易权限。

第4题:

证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。()


答案:错
解析:
证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。

第5题:

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易( )。 A.上限 B.资金额度 C.权限


正确答案:C

第6题:

证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料有( ).

A.董事会关于经营融资融券业务的决议

B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准

C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

D.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明


正确答案:BCD
86.BCD【解析】A项应为股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议。

第7题:

证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。( )


正确答案:×

第8题:

获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证,向证监会申请业务范围的变更登记。 ( )


正确答案:×
获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请业务范围的变更登记,向证监会申请换发经营证券业务许可证。

第9题:

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。


正确答案:√

第10题:

证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料中包括由证券交易所出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。()


答案:错
解析:
证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交由中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

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