第1题：
发行人出现下列（ ）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 A．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B．公开发行证券上市当年即亏损 C．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 D．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
第2题：
上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请（ ）。
A．最近5年内有重大违法违规行为
B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载。误导性陈述或重大遗漏
C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为
第3题：
上市公司全体( )应当出具承诺，保证重大资产重组申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A．董事
B．高级管理人员
C．会计人员
D．监事
第4题：
第5题：
A.虚假记载
B.误导性陈述
C.误导性记载
D.重大遗漏
第6题：
上市公司有下列情形（ ）之一，中国证监会将不予核准其申请发行新股。 A．最近3年内有重大违法违规行为，或者存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为 B．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可 C．公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 D．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
第7题：
下列关于虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的描述，正确的是（ ）。
A．虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为
B．误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述
C．重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策
D．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏行为将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益，属于严重的违法犯罪行为
第8题：
上市公司（ ）的，中国证监会不予核准其发行申请。
A．最近5年内有重大违法违规行为
B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为
第9题：
上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请：（ ）。
A．最近2年内有重大违法违规行为
B．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可
C．公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
E．存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为
第10题：