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在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（ ）人的，集合计划应当终止。

题目
在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（ ）人的，集合计划应当终止。

A.2
B.3
C.4
D.5
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第1题：

集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。 ( )


正确答案：×
138.B【解析】集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。而集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。

第2题：

集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划。（ ）


正确答案：√

第3题：

集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有（ ）。

A．集合计划的目标规模(总份额)

B．集合计划存续期间

C．集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额

D．集合计划的推广时问


正确答案：ABD

第4题：

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（ ）


正确答案：√
【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P286。

第5题：

下列关于资产管理计划应当终止的情形,正确的有()。Ⅰ.发生资产管理合同约定的应当终止的情形Ⅱ.集合资产管理计划存续期间,持续3个工作日投资者少于2人Ⅲ.证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接Ⅳ.资产管理计划存续期届满且不展期

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ


参考答案：C

第6题：

集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有( )．

A．集合计划的目标规模

B．集合计划存续期间

C．集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额

D．集合计划的推广时间


正确答案：ABD
75. ABD【解析】C项应为集合计划推广对象和参与集合计划的最低金额。

第7题：

集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有（ ）。

A．在集合计划存续期间，委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项

B．在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法

C．在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理

D．在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分


正确答案：ABC
集合计划资产的构成与处分是集合资产管理计划说明书中集合计划资产的介绍内容。故D选项说法不正确。ABC选项内容均是集合资产管理计划说明书中集合计划退出的介绍内容。本题正确答案为ABC。

第8题：

集合资产管理合同应包括（ ）。

A．集合计划费用

B．存续期间委托人转让的时间

C．集合计划信息披露

D．存续期间委托人转让的方式及程序


正确答案：AC
集合资产管理合同应包括：前言、集合资产管理合同当事人、集合计划的基本情况、委托人情况、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定、集合计划账户管理、集合计划资产托管、集合计划费用、投资收益与分配、集合计划信息披露、当事人的权利与义务、委托人退出情况、集合计划的终止、不可抗力与免责、违约责任与争议处理、合同的成立与生效的条件。

第9题：

管理人可以以自有资金参与本公司的集合资产管理计划，但在集合资产管理计划存续期内不得退出。（ ）


正确答案：√

第10题：

证券公司已依法设立集合资产管理计划且仍存续的，在申请设立新的集合资产管理计划时，应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对其差异进行说明。 （ ）


正确答案：√

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