第1题:
关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,下列说法错误的是( )。
A.应建立交易数据安全备份制度
B.应建立健全经纪业务的实时监控系统
C.应在营业部采用统一的柜台交易系统
D.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
第2题:
关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
第3题:
( )不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。
A.双方权利义务和风险提示
B.证券公司禁止营业部从事的业务内容
C.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
D.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
第4题:
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件之一是:配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
第5题:
证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。( )
第6题:
营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名,不属于营业部与客户签订代理交易协议的内容。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
第7题:
证券公司申请介绍业务资格时,要配备必要的业务人员:公司总部至少要有5人、拟开展介绍任务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。( )
第8题:
下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是( )。
A.双方权利义务和风险提示
B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
C.证券公司禁止营业部从事的业务内容
D.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
第9题:
证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有 ( )。 A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C.建立健全证券营业部管理制度 D.统一交易系统,加强信息系统安全管理
第10题:
证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.2
B.3
C.5
D.6