根据业务规则等规定,主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具有的资格是( )。

题目
根据业务规则等规定,主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具有的资格是( )。

A.应当具有证券承销与保荐业务资格
B.应当具有证券经纪业务资格
C.应当具有证券自营业务资格
D.应当具有代理销售业务资格
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第1题:

代办业务范围按照中国证券业协会的规定,办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜是代办股份转让主办券商业务的主办业务之一。


正确答案:√

第2题:

根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有( )家以上的营业部,且布局合理。

A:30
B:15
C:20
D:40

答案:C
解析:
根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》第七条规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件是证券公司具有20家以上的营业部,且布局合理。

第3题:

证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格,并向中国证监会申请取得报价转让业务资格。( )


正确答案:×
[答案] ×
[解析] 证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格,并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。

第4题:

根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向( )申请备案,成为主办券商。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.全国股份转让系统有限责任公司
D.国务院

答案:C
解析:
根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统有限责任公司申请备案,成为主办券商。

第5题:

根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定,证券公司从事代办股份转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格,并向中国证监会申请取得股份转让业务资格。(  )


答案:错
解析:
根据有关规定,证券公司从事代办股份转让服务业务,应当报经中国证券业协会批准,并报中国证监会备案。

第6题:

根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》 的规定,对从事此项业务资格的申请条件具体规定包括:具有100家以上的营业部,且布局合理。( )


正确答案:×

第7题:

根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司报价转让试点 办法》的规定,证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格,并向中 国证监会申请取得股份转让业务资格。 ( )


答案:错
解析:
证券公司从事代办股份转让服务业务,应当报经中国证券业协会批准,并 报中国证监会备案。

第8题:

证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格,并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。 ( )


正确答案:√
证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格,并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。

第9题:

按照管理细则等规定,下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中,有误的是( )。

A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务,应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制,严格防范和控制风险
B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务,不得利用该信息谋取不正当利益
C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息
D.未经全国股份转让系统公司许可,主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动

答案:D
解析:
本题考查全国股份转让系统的业务管理要求。未经全国股份转让系统公司许可,主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动,不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人,不得在营业场所外使用转让信息。

第10题:

主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的,全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务,( )通知该主办券商并公告。

A.书面
B.口头
C.电话
D.传真

答案:A
解析:
全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务,书面通知该主办券商并公告。

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