下列行为中,构成操纵证券、期货市场行为的是( )。

题目
下列行为中,构成操纵证券、期货市场行为的是( )。
Ⅰ.甲与乙合谋利用资金优势连续买卖,操纵证券交易价格
Ⅱ.甲与乙相互串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格
Ⅲ.甲以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格
Ⅳ.甲系证券公司工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息,从事与该信息相关的证券活动

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案和解析
答案:D
解析:
Ⅳ项,利用因职务便利获取的内幕信息从事相关的证券活动属于内幕交易行为。
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第1题:

证券经营机构违背代理人的指令买卖证券的行为是操纵市场的行为。 ( )


正确答案:×
证券经营机构违背代理人的指令买卖证券的行为不是操纵市场的行为。

第2题:

某证券公司以自身持有的“天灵”股份为交易对象,进行自买自卖,影响了该股的交易价格,致使该公司的众多委托人购买了该股票。下列对该公司行为的叙述中,正确的是()。

A.该行为是合法的

B.该行为是内幕交易行为

C.该行为是欺诈客户行为

D.该行为构成操纵市场行为


正确答案:C

第3题:

通过合谋集中资金优势,操纵证券交易价格或证券交易量的行为属于( )。

A.欺诈客户行为

B.操纵证券市场行为

C.虚假信息误导行为

D.证券内幕交易行为


正确答案:B

第4题:

操纵证券、期货市场,违法所得数额在五十万元以上,具有情形的,应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是( )

A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的
B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的
C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查,仍继续实施的
D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的

答案:D
解析:
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条。D应该为二年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的。

第5题:

下列关于证券自营业务禁止行为的说法,错误的是()。

A:内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人要依法承担赔偿责任
B:操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人要依法承担赔偿责任
C:证券公司不允许将自营账户借给他人使用
D:证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为

答案:D
解析:
证券自营业务的禁止行为包括:①内幕交易,②操纵市场;③其他行为,主要包括:假借他人名义或者以个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券,违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与代理业务混合操作;法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为

第6题:

操纵证券市场罪是指操纵证券价格,获取不正当利益或者转嫁风险的行为。 ( )


正确答案:√

第7题:

下列行为中属于操纵市场行为的是( )。

A:通过合谋,集中资金优势联合或者连续买卖,操纵证券交易量
B:在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格
C:通过合谋,集中资金优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格
D:与他人串通,以约定的时间、价格、方式相互交易,影响证券交易量

答案:A,B,C,D
解析:
中国证监会于1996年11日颁布的《关于严禁操纵证券市场行为的通知》,对操纵市场的行为进行了明确界定:①通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格;②以散布谣言,传播虚假信息等手段影响证券发行、交易;③为制造证券的虚假价格,与他人串通,进行不转移证券所有权的虚买虚卖;④以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数迢相近、方向相反的交易;⑤出售或者要约出售其并不持有的证券,扰乱证券市场秩序;⑥以抬高或压低证券交易价格为目的,连续交易某种证券;⑦利用职务便利,人为地压低或者抬高证券价格;⑧证券投资咨询机构及股评人士利

第8题:

某股份有限公司在股市临近收市时,通过3个个人账户,进行连续交易,却不转让证券所有权,致使该公司股票当日收盘价比前日上涨120%,关于该公司行为下列说法正确的是:( )

A.该公司的行为构成诈骗罪

B.该公司的行为是诈骗行为

C.该公司的行为构成操纵证券交易价格行为

D.该公司的行为是正常市场行为


正确答案:C
【考点】操纵证券交易价格行为
【解析】《证券法》第77条规定:禁止任何人以下列手段操纵证券市场:
(一)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量; 
(二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;
(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;
(四)以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。本题属于第(三)项所列情形。故本题应选C

第9题:

以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易量的,可能构成操纵证券、期货市场罪。( )


答案:对
解析:
《中华人民共和国刑法修正案(六)摘选》第十一条,有下列情形之一,操纵证券、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金:(一)单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;(二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;(四)以其他方法操纵证券、期货市场的。

第10题:

在证券、期货市场上,操纵市场的行为方式主要有( )。
Ⅰ.与他人串通,以约定的价格进行交易
Ⅱ.合谋操纵证券交易价格或数量
Ⅲ.内幕交易
Ⅳ.自买自卖期货合约

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
期货市场上操纵市场行为包括:①单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;③在自己实际控制的账户之间进行证券交
易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;④以其他方法操纵证券、期货市场的。

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