对于经过限期整改后,仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司,( )有资格撤销其资格。

题目
对于经过限期整改后,仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司,( )有资格撤销其资格。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中央国债登记结算有限责任公司
D.中国人民银行
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第1题:

甲证券公司在从事中间介绍业务过程中,由于期货市场和证券市场波动比较大,致使甲证券公司连年亏本,经调查,已经不具备从是中间介绍业务的条件,则证监会及其派出机构应当( )。

A.暂停、限制其部分业务

B.直接撤销其介绍业务资格

C.责令限期整改,经限期整改仍不符合条件的,依法撤销其介绍业务资格

D.对其出具警示函


正确答案:C
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定,证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

第2题:

证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得( )。

A.经纪业务资格
B.介绍业务资格
C.自营业务资格
D.资产管理业务资格

答案:B
解析:
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知,第三条证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业资格。

第3题:

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当( )。

A.责令其限期整改

B.经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格

C.处以罚款

D.对直接责任人员给予纪律处分


正确答案:AB

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定,证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

第4题:

甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格,长时间以来都受乙期货公司委托,为其提供介绍业务的服务,后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格,此时()可责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系。

A.期货交易所
B.期货业协会
C.证券业协会
D.中国证监会

答案:D
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第31条规定,证券公司因其他业务涉嫌违法违规或出现重大风险被暂停、限制业务或撤销业务资格的,中国证监会可责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

第5题:

A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系( )。

A.自动终止
B.由证监会责令终止
C.不受影响,仍然有效
D.由双方协商决定是否终止

答案:B
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条规定,证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系.

第6题:

以下说法正确的有()

A:证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务
B:拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格
C:证券公司为期货公司提供中间介绍业务,其人员、经营场所等分开隔离
D:证券公司可以协助办理期货开户手续

答案:A,C,D
解析:
B项,拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

第7题:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )

A. 期货从业人员资格
B. 证券投资咨询资格
C. 证券销售人员资格
D. 期货投资咨询资格

答案:A
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定,证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货
交易。

第8题:

A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来A公司经营的证券业违法经营被证监会撤销了其业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系( )。 A.自动终止

B.由证监会责令终止

C.不受影响,仍然有效

D.由双方协商决定是否终止


正确答案:B

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条规定,证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

第9题:

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。

A.撤销业务资格
B.出具警示函
C.责令限期整改
D.监管谈话

答案:B,C,D
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条,证券公司违反本办法第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的.中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故本题答案为BCD。

第10题:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,甲证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )。

A.期货从业人员资格
B.证券投资咨询资格
C.证券销售人员资格
D.证券投资咨询资格

答案:A
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条,证券公司从事介绍业务的人员必须具备期货从业人员资格。

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