证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。

题目
证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。
Ⅰ.其他证券公司
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.证券交易所
Ⅳ.中国证券业协会

A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
B:Ⅰ.Ⅱ.
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D:Ⅲ.Ⅳ.
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第1题:

证券公司只可委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划,不可自行推广。( )


正确答案:×
证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托其他证券公司或者商业银行代为推广。客户在参与集合资产管理计划之前,应当已经是证券公司自身或者其他推广机构的客户。

第2题:

证券公司、推广机构应当严格按照经核准的( )推广集合资产管理计划。

A.集合资产管理合同

B.集合资产推广计划

C.集合资产管理风险提示书

D.集合资产管理计划说明书


正确答案:AD
AD
【解析】证券公司、推广机构应当严格按照经核准的集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同推广集合资产管理计划。

第3题:

证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。( )


正确答案:√
【解析】证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务,发现代理推广机构违反《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的,应当予以制止;情节严重的,应当按约定解除代理推广协议,并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。

第4题:

证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第5题:

证券公司、推广机构可以通过广播、电视推广集合资产管理计划。 ( )


正确答案:×
证券公司、推广机构禁止通过广播、电视推广集合资产管理计划。

第6题:

证券公司可以通过广播、电视等媒体来推广其集合资产管理计划.( )


正确答案:×
【解析】答案为B.通过广播、电视等媒体来推广其集合资产管理计划是证券公司开展资产管理计划所被禁止的行为.

第7题:

下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是( )。

A.委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划

B.通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划

C.在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前,任何人不得动用集合资产管理计划的资金

D.托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金


正确答案:B
集合资产管理计划运作时,严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广。其他选项均符合集合资产管理计划推广安排的规定。本题正确答案为B。

第8题:

证券公司只能委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划,不可自行推广。( )


正确答案:×

第9题:

证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。 ( )


正确答案:√
【考点】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节,P211。

第10题:

39 . 证券公司可以自行推广集合资产管理计划 , 也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。 ( )


正确答案:√
39 . 【答案】 A
【 解析 】 证券公司可以自行推广集合资产管理计划 , 也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划 , 并签订书面代理推广协议 。 证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务 , 发现代理推广机构违反 《 证券公司证券资产管理业务试行办法 》规定的 , 应当予以制止 ; 情节严重的 , 应当按约定解除代理推广协议 , 并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。

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