在证券自营业务中,不得( )。

题目
在证券自营业务中,不得( )。
Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
Ⅱ.以他人名义开立自营账户
Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务
Ⅳ.超比例持仓或操纵市场

A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D:Ⅲ.Ⅳ.
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第1题:

证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。

A. 30%

B.50%

C. 100%

D.200%


正确答案:D
30.D【解析】证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的200%,以控制风险。

第2题:

证券经营机构从事自营业务时,不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。( )


正确答案:√
A。略

第3题:

自营业务的范围包括( )。

A.上市证券的自营买卖

B.柜台证券的自营买卖

C.非上市证券的自营买卖

D.承销业务中的自营买卖


正确答案:ABCD

第4题:

根据我国证券法规定,证券公司能否从事自营业务()?

A、证券公司均可以从事证券自营业务

B、证券公司均不得从事证券自营业务

C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务


参考答案:D

第5题:

证券公司经营证券自营业务的,必须符合的规定包括( )。

A.自营股票规模不得超过净资本的100%

B.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%

C.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%

D.违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的50%计算风险准备


正确答案:ABC
证券公司经营证券自营业务时,违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备。

第6题:

证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。( )


正确答案:×
B。证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为。如在股票、债券承销中采用包销方式发行股票、债券时,由于种种原因未能全额售出,按照协议,余额部分由证券公司买入。同样,在配股过程中,投资者未配部分,如协议中要求包销,也必须由证券公司购入。

第7题:

取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因经纪业务影响自营业务。 ( )


正确答案:×
【考点】掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节,P35。

第8题:

下面关于证券自营业务说法正确的是( )。 A.证券公司均不得从事证券自营业务 B.证券公司均可以从事证券自营业务 C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D.一部分证券公司可以从事证券自营业务


正确答案:D

第9题:

证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的100%;证券自营业务规模不得超过净资本的200%。( )

A.正确

B.错误


正确答案:√
A
本题考查证券自营业务。题干表述正确。

第10题:

在我国,根据上海和深圳证券交易所交易规则的规定,取得自营业务资格的证券公司可以使用与经纪业务相同的管理人员和交易终端从事自营业务,但是不得因自营业务影响经纪业务。( )


正确答案:×

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