证券公司开展集合资产管理业务时,( )。

题目
证券公司开展集合资产管理业务时,( )。
①证券公司应当为集合计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
②证券公司应当为集合计划设定清晰的清算流程
③证券公司应当为集合计划设定清晰的资金划转路径
④公司风控、稽核等部门应当对集合资产管理业务的运营和管理实施监控和核查

A.①②③
B.①②③④
C.③④
D.①②④
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第1题:

关于集合资产管理业务,下列说法中错误的是( )

A.证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划

B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

C.证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准

D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理


正确答案:C
38. C【解析】C项应分为两种情况,证券公司设立限定性集合资产管理计划,应当事先报中国证监会备案;设立非限定性集合资产管理计划,应当报经中国证监会批准。

第2题:

取得资产管理业务资格的证券公司,可以办理集合资产管理业务。( )


正确答案:×

第3题:

证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。( )


正确答案:√
集合资产管理计划托管的规定。

第4题:

证券公司开展集合资产管理业务,对集合资产管理业务实行集中统一管理。建立严格的岗位隔离制度。 ( )


正确答案:×

第5题:

证券公司开展集合资产管理业务,对集合资产管理业务实行分散管理,建立严格的岗位隔离制度。( )


正确答案:×
对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度。

第6题:

下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是( )。

A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜

C.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

D.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务


正确答案:AD
根据集合资产管理业务流动性需求,证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜,但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易的,损害客户利益,属于资产管理业务的禁止行为,故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。AD选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为AD。

第7题:

证券公司开展集合资产管理业务,对集合资产管理业务实行集电统一管理,建立严格的岗位隔离制度。 ( )


正确答案:×

第8题:

根据中国证监会的规定,凡具有资产管理业务资格的证券公司,都可以开展集合资产管理业务。( )


正确答案:×

第9题:

关于集合资产管理业务,下列说法正确的有( )。

A.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理,严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务

B.证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜,负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任

C.集合资产管理计划存续期间,该集合资产管理汁划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划

D.集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管,证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构


正确答案:ABC
集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管,证券公司可选择具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构。

第10题:

根据中国证监会的相关规定,所有具有资产管理业务资格的证券公司都可以开展集合资产管理业务。( )


正确答案:×

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