建立健全预警补仓和强制平仓制度要求( )。

题目
建立健全预警补仓和强制平仓制度要求( )。
Ⅰ.证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况
Ⅱ.当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时,应当按照约定方式及时通知客户补足担保物
Ⅲ.当客户不能按约定补足担保物,维持担保比例触及平仓维持担保比例时,及时向客户发送平仓通知,并启动强制平仓
Ⅳ.证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题:

应急管理应建立健全事故监测与预警制度。()


正确答案:√

第2题:

强行平仓制度是指交易所按照有关规定对会员、客户持仓实行平仓的一种强制措施。强行平仓制度是交易所控制风险的手段之一。 ( )


正确答案:√

第3题:

建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是( )。

A.证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况

B.当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时,应当按照约定方式及时通知客户补足担保物

C.当客户不能按约定补足担保物,维持担保比例触及平仓维持担保比例时,及时向客户发送平仓通知,并启动强制平仓

D.证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕


正确答案:ABC
D项应为:证券公司应采取必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。

第4题:

建立客户选择与授信制度应采取的措施包括()。

A:制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
B:建立客户信用评估制度
C:建立健全预警补仓和强制补仓制度
D:明确客户征信的内容、程序和方式

答案:A,B,D
解析:
C项中的“建立健全预警补仓和强制补仓制度”与题干中“建立客户选择与授信制度”是客户信用风险控制的两个方面。

第5题:

当未平仓量和价格均下降时,说明市场上原交易者为平仓买卖的合约超过新交易者买卖的合约,并且市场上原买入者在卖出平仓时其力量超过了原卖出者买入补仓的力量,表明市场处于技术性强市,多头正平仓了结。( )


正确答案:√

第6题:

强行平仓制度是指期货公司按照有关规定对客户持仓实行平仓的一种强制措施。 ( )


正确答案:×

第7题:

客户信用风险控制的措施包括( )。

A.建立客户选择与授信制度

B.严格合同管理、履行风险提示

C.证券公司应当在符合有关规定的基础上.确定可冲抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例,并在营业场所内公示

D.建立健全预警补仓和强制平仓制度


正确答案:ABCD

第8题:

建立客户选择与授信制度应采取的措施包括( ).

A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度

B.建立客户信用评估制度

C.建立健全预警补仓和强制补仓制度

D.明确客户征信的内容、程序和方式


正确答案:ABD
100. ABD【解析】C项中的“建立健全预警补仓和强制补仓制度”与题干中“建立客户选择与授信制度”是客户信用风险控制的两个方面。

第9题:

证券公司对融资融券业务客户信用风险的控制措施有()。

A:建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限
B:严格合同管理、履行风险提示
C:证券公司应当在符合有关规定的基础上,确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类、保证金比例和最低维持担保比例,并在营业场所内公示
D:建立健全预警补仓和强制平仓制度

答案:A,B,C,D
解析:
证券公司对融资融券业务客户信用风险的控制措施有:(1)建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限。(2)严格合同管理、履行风险提示。证券公司应统一制定符合监管部门规定、内容完备的融资融券合同标准文本。同时,合同应由公司总部统一印刷、管理和与客户签订。(3)证券公司应当在符合有关规定的基础上,确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类、保证金比例和最低维持担保比例,并在营业场所内公示。(4)建立健全预警补仓和强制平仓制度。

第10题:

建立客户选择与授信制度应采取的措施包括( )。

A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度

B.建立客户信用评估制度

c.建立健全预警补仓和强制补仓制度

D,明确客户征信的内容、程序和方式


答案:A,B,D
解析:
【答案详解】ABD。C选项“建立健全预警补仓和强制补仓制度”与“建立客户选择 与授信制度”均为客户信用风险控制的一个方面。

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