在证券公司融资融券业务中,客户信用风险的控制措施有()。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限

题目
单选题
在证券公司融资融券业务中,客户信用风险的控制措施有()。 Ⅰ.建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题:

证券公司融资融券的业务决策机构的职责为( )。

A.负责制定融资融券业务操作流程

B.选择可从事融资融券业务的分支机构

C.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率

D.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类


正确答案:ABCD
证券公司融资融券的业务决策机构由相关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程、选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。本题正确答案为ABCD。

第2题:

证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括( )。 A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度 B.建立客户信用评估制度 C.明确客户征信的内容、程序和方式 D.记录和分析客户持仓品种及其交易情况


正确答案:ABCD
【考点】熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节,P251。

第3题:

证券公司对客户融资融券的授信方式有( )。

A.固定授信方式

B.定价授信方式

C.市价授信方式

D.非固定授信方式


正确答案:AD

第4题:

建立客户选择与授信制度应采取的措施包括( )。

A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度

B.建立客户信用评估制度

C.明确客户征信的内容、程序和方式

D.记录和分析客户持仓品种及其交易情况


正确答案:ABCD

第5题:

客户信用风险控制的措施包括( )。

A.建立客户选择与授信制度

B.严格合同管理、履行风险提示

C.证券公司应当在符合有关规定的基础上.确定可冲抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买人和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例,并在营业场所内公示

D.建立健全预警补仓和强制平仓制度


正确答案:ABCD

第6题:

建立客户选择与授信制度,应采取的措施有( )。

A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度,明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序

B.建立客户信用评估制度

C.明确客户征信的内容、程序和方式,验证客户资料的真实性、准确性,了解客户的资信状况,评估客户的风险承担能力和违约的可能性

D.记录和分析客户持仓品种及其交易情况


正确答案:ABCD
以上选项内容均是建立客户选择与授信制度的措施。本题正确答案为ABCD。

第7题:

证券公司融资融券的业务决策机构主要负责( )。 A.确定对单一客户和单一证券的授信额度 B.确定融资融券的期限和利率(费率) C.确定融资融券业务的总规模 D.确定对具体客户的授信额度


正确答案:AB
【考点】掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节;P232。

第8题:

建立客户选择与授信制度应采取的措施包括( ).

A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度

B.建立客户信用评估制度

C.建立健全预警补仓和强制补仓制度

D.明确客户征信的内容、程序和方式


正确答案:ABD
100. ABD【解析】C项中的“建立健全预警补仓和强制补仓制度”与题干中“建立客户选择与授信制度”是客户信用风险控制的两个方面。

第9题:

证券公司融资融券的业务决策机构的职责为()。

A.负责制定融资融券业务操作流程

B.选择可从事融资融券业务的分支机构

C.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率

D.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类


正确答案:ABCD

第10题:

证券公司对客户融资融券业务的授信方式包括( )。

A.基本授信

B.特别授信

C.固定授信

D.非固定授信


正确答案:CD

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