第1题：
第2题：
第3题：
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。（ ）
第4题：
第5题：
第6题：
第7题：
第8题：
第9题：
第10题：
单选题证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（ ）的管理。Ⅰ．注册登记Ⅱ．执业行为Ⅲ．岗位职责Ⅳ．执业资格A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（ ）。[2015年11月真题]Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（ ）。A、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 B、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认 C、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 D、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
下列关于证券公司证券投资咨询机构的说法中，正确的有（ ）。 ①禁止证券公司证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 ②证券公司提供证券投资顾问服务，可采取差别佣金方式收取服务报酬 ③证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资 ④证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取A.①③④ B.①②③ C.②④ D.①②③④
单选题下列说法，错误的是（ ）。A 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施B 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项C 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用D 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，可以以公司名义向客户收取证券投资顾问服务费用，也可以以个人名义向客户收取服务费用
单选题证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（ ）。A 公司证券投资咨询业务许可证明原件B 申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C 申请注册为证券分析师的人员基本信息表D 公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明
下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务 Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制 Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列对证券投资顾问服务的有关规定表述正确的是（）。 I 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益 II 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 III 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益 IV 证券投资顾问应当忠实于客户利益 A.I、II B.III、IV C.I、II、III、IV D.II、III、IV
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（ ）的管理。 Ⅰ.资格审查 Ⅱ.注册登记 Ⅲ.岗位职责 Ⅳ.执业行为A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅲ,IV C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是（）。A、应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理B、健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益C、应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务D、应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理
