第1题:
A.违规从事营利性经营活动
B.为他人提供证券咨询服务
C.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
D.以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
第2题:
A.廉洁从业
B.诚信执业
C.合规执业
D.以上所有
第3题:
A.保密信息
B.客户信息
C.重要信息
D.以上所有
第4题:
此题为判断题(对,错)。
第5题:
A.连续或多次违反规定
B.产生较大不良影响
C.逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责
D.对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害
第6题:
A.内部评估机制
B.内部评价机制
C.内部管理机制
D.内部监督管理机制
第7题:
A.全体员工
B.高级管理人员
C.营销人员
D.经纪人
第8题:
A.股东会或股东大会
B.董事会
C.监事会
D.总经理办公会
第9题:
A.主动发现、上报违反本细则行为并积极有效整改,落实内部追责的
B.配合检查,并如实说明相关违反本细则行为的
C.主动采取措施消除、减轻不良影响的
D.违规人员身处要职,对其采取自律措施会对公司发展产生不利影响的
第10题: