证券公司参与区域性市场,应当( )。

题目
证券公司参与区域性市场,应当( )。
Ⅰ.合理确定参与的数量和地域
Ⅱ.制订开展区域性市场业务方案
Ⅲ.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制
Ⅳ.制订接受监管的方案

A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
参考答案和解析
答案:A
解析:
证券公司参与区域性市场,应合理确定参与的数量和地域,制定开展区域性市场业务方案,建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。
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第1题:

市场参与者应当具备的特征有( )。

A、市场参与者应当相互独立

B、市场参与者应当熟悉情况

C、市场参与者之间存在关联方关系

D、市场参与者应当有能力并自愿进行相关资产或负债的交易


正确答案:ABD

第2题:

证券公司应当制作风险揭示书,充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险。( )


正确答案:√

第3题:

证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。( )


正确答案:√

第4题:

证券公司参与区域性市场,应()。
Ⅰ.合理确定参与的数量和地域
Ⅱ.制订开展区域性市场业务方案
Ⅲ.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制
Ⅳ.制订接受监管的方案

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅲ.
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案:B
解析:
证券公司参与区域性市场,应合理确定参与的数量和地域,制定开展区域性市场业务方案,建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。

第5题:

证券公司应当制作风险揭示书,充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括()。

A:市场风险
B:管理风险
C:合规风险
D:流动性风险

答案:C
解析:
证券公司应当制作风险揭示书,充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险,以及上述风险的含义、特征和可能引起的后果。

第6题:

()也称四板市场,是为特定区域内的企业提供股权、债权转让和融资服务的私募市场。

A、新三板市场

B、区域性股权交易市场

C、证券公司主导的柜台市场

D、中小板市场


参考答案:B

第7题:

根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法,正确的有( )。
Ⅰ参股区域性股权市场运营机构
Ⅱ分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务
Ⅲ为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息
Ⅳ在区域性股权市场提供私募债券融资服务

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案:D
解析:

第8题:

证券公司应当制作风险揭示书,充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括( )。

A.市场风险

B.管理风险

C.合规风险

D.流动性风险


正确答案:C
28.C【解析】证券公司应当制作风险揭示书,充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险,以及上述风险的含义、特征和可能引起的后果。

第9题:

证券公司参与区域性市场,应当( )。
①合理确定参与的数量和地域
②制订开展区域性市场业务方案
③建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制
④制订接受监管的方案

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

答案:A
解析:
证券公司参与区域性市场,应合理确定参与的数量和地域,制定开展区域性市场业务方案,建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。

第10题:

下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中,正确的有()。
Ⅰ.证券公司及其业务人员应勤勉尽责,严格遵守执业规范和职业道德,按规定和约定履行义务
Ⅱ.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度,向投资者充分揭示风险,不得侵害投资者合法权益
Ⅲ.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
Ⅳ.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

A.Ⅱ.Ⅲ.
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.
D.Ⅲ.Ⅳ

答案:B
解析:
中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理,Ⅲ项说法错误。

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