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证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的是（  ）。

题目
单选题
证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的是（  ）。
A

入股区域性股权市场运营机构

B

取得区域性股权市场中介机构资格

C

持股情况、中介机构资格发生变化

D

证券公司从业人员的履职情况

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第1题：

中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。（ ）


正确答案：×

第2题：

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ）。 A．证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告 B．证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。 C．信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 D．年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段


正确答案：ABCD
【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P281。

第3题：

证券公司应向（ ）报送年度报告。

A．中国证监会

B．沪深证券交易所

C．中国证券业协会

D．中国证券登记结算公司


正确答案：ABCD

第4题：

基金管理人可以委托基金服务机构为基金产品提供资金募集，投资顾问等服务业务，服务机构应当在每个年底结束之日起3个月内向中国证券投资基金业协会报送运营情况报告，且向中国证券投资基金业协会报送审计报告的时间应在每个年底结束之日的（ ）。

A.4个月内
B.5个月内
C.6个月内
D.3个月内

答案：A
解析：
服务机构应当在每个季度结束之日起15个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送运营情况报告。服务机构应当在每个年度结束之日起四个月内向基金业协会报送审计报告。

第5题：

担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（ ）履行登记手续，报送基本情况。?

A：中国信托业协会
B：中国证券投资基金业协会
C：中国证券业协会
D：中国证监会

答案：B
解析：
担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。

第6题：

证券公司的年度报告必须报送的部门是（ ）。

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．公司住所地的中国证监会派出机构

D．中国证券登记结算公司


正确答案：ABCD

第7题：

证券公司应在每月结束之日起（　　）个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。

A、5
B、10
C、15
D、20

答案：B
解析：
根据《证券公司流动性风险管理指引》第三十二条，证券公司应在每月结束之日起10个工作日内，向中国证券业协会报送流动性风险监管指标报表。

第8题：

证券公司应向( )报送年度报告．

A．中国证监会

B．公司住所地的中国证监会派出机构

C．中国证券业协会

D．中国证券登记结算公司


正确答案：ABCD
116. ABCD【解析】证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。中国证监会鼓励证券公司将年度报告对外公开披露。上市的证券公司还应当遵从相关上市公司的特别规定。

第9题：

服务机构应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起（ ）个月内向基金业协会报送运营情况报告

A.10；3
B.10；4
C.15；3
D.15；4

答案：C
解析：
服务机构应当在每个季度结束之日起15个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送运营情况报告。服务机构应当在每个年度结束之日起四个月内向基金业协会报送审计报告。知识点：
服务业务管理

第10题：

新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起，6个月内仍未备案首只私募基金产品的，（ ）将注销该基金管理人的登记。

A.中国证券投资基金业协会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.交易所

答案：A
解析：
如基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记。

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