证券公司应该向()报送年度报告。

题目
证券公司应该向()报送年度报告。

A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:中国证券登记结算公司
D:沪、深证券交易所
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内,向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起l0个工作日内,报送月度报告。 ( )


正确答案:×
证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。

第2题:

证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内,向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起10个工作日内,报送月度报告. ( )


正确答案:×
175.B【解析】证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。

第3题:

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年结束之日起(  )月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

A、1

B、3

C、4

D、6





可以通过 下载我的资料库的文件里有证券从业资格考试各科目的各章节的练习答案和讲义有解答

可以 通过下载我的资料库的文件里有2012证券从业资格考试的综合试题答案解析解答

可以 下载我的资料库的文件里2012考试计划各期报名时间地点教材大纲准考证领取考试注意事项违纪等有详细介绍

 

第4题:

证券公司应当自每一会计年度结束之1et起1个月内,向证券监管机构报送年度报告。 ( )


正确答案:B
熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节,P140。

第5题:

法人金融机构自主开展洗钱风险自评估,评估的结果和相关材料应如何报送人民银行?

A.作为年度报告报送

B.作为即时报告报送

C.作为半年度报告报送

D.自由报送


参考答案:B

第6题:

证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内,向证券监管机构报送年度报告。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
证券公司应当自每一会计年度结束之日起

第7题:

证券公司向财政部和国证监会报送年度报告。( )


正确答案:×

第8题:

证券公司应向( )报送年度报告。

A.中国证监会

B.沪深证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证券登记结算公司


正确答案:ABCD

第9题:

证券公司应向( )报送年度报告.

A.中国证监会

B.公司住所地的中国证监会派出机构

C.中国证券业协会

D.中国证券登记结算公司


正确答案:ABCD
116. ABCD【解析】证券公司应向中国证监会,沪、深证券交易所,公司住所地的中国证监会派出机构,中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。中国证监会鼓励证券公司将年度报告对外公开披露。上市的证券公司还应当遵从相关上市公司的特别规定。

第10题:

下列关于证券公司信息报送与披露制度表述错误的是( )。 A.自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告 B.应当自每一个会计年度结束之日起2个月内,向中国证监会报送年度报告 C.信息公开披露制度主要为证券公司的基本信息公开和财务信息公开披露 D.发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的,证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告


正确答案:B
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括:一是信息报送制度,即证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的,证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告,说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。二是信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公开和财务信息公开披露。三是年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

更多相关问题